為進(jìn)一步引導創(chuàng )業(yè)投資支持我省科技型企業(yè)發(fā)展，規范落實(shí)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展獎補資金的申請使用和監督管理，我們制定了《山東省創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展獎補資金管理實(shí)施細則》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

 

山東省發(fā)展和改革委員會(huì )     山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

山東省財政廳

 

2024年7月3日

 

 

 

 

 

第一章 總則

 

第一條 為進(jìn)一步引導創(chuàng )業(yè)投資支持科技型企業(yè)發(fā)展，規范落實(shí)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展獎補資金的申請使用和監督管理，根據《山東省人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于加強科技財政金融協(xié)同服務(wù)企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的若干措施的通知》（魯政辦字〔2023〕155號），制定本實(shí)施細則。

 

第二條 本細則所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展獎補資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“獎補資金”），是指用于激勵創(chuàng )業(yè)投資機構投資科技型企業(yè)的專(zhuān)項獎補資金。

 

創(chuàng )業(yè)投資機構主要包括在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）登記的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人及備案的創(chuàng )業(yè)投資基金，以及在發(fā)展改革部門(mén)備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)（基金）。

 

科技型企業(yè)主要包括已獲國家及省相關(guān)認定的科技領(lǐng)軍企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、創(chuàng )新型中小企業(yè)；獨角獸企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)、瞪羚企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)；先進(jìn)制造業(yè)和現代服務(wù)業(yè)融合發(fā)展企業(yè)、企業(yè)技術(shù)中心所在企業(yè)、工程研究中心牽頭企業(yè)、技術(shù)創(chuàng )新示范企業(yè)及制造業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及“鏈主”企業(yè)；省級以上人才創(chuàng )辦的企業(yè)；依靠核心技術(shù)形成主要產(chǎn)品（服務(wù)）并突破了卡脖子技術(shù)的企業(yè)；其他經(jīng)設區市人民政府及相關(guān)部門(mén)書(shū)面認定的高成長(cháng)性科技創(chuàng )新企業(yè)。

 

第三條 創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展獎補資金的申請使用和監督管理應遵循“公開(kāi)透明、專(zhuān)款專(zhuān)用、績(jì)效導向、動(dòng)態(tài)監管”的原則。

 

第四條 獎補資金由省級財政安排，從省級科技創(chuàng )新發(fā)展資金中列支。鼓勵各市同步給予落戶(hù)獎勵支持，疊加放大政策效果。

 

第二章 職責分工

 

第五條 省發(fā)展改革委會(huì )同省科技廳負責組織獎補資金的申報審核、預算編制和執行，設定資金整體績(jì)效目標，經(jīng)省財政廳審核后，隨預算同步批復下達。

 

第六條 省發(fā)展改革委會(huì )同省科技廳按規定組織相關(guān)方面開(kāi)展績(jì)效監控、績(jì)效評價(jià)工作，加強績(jì)效結果應用。

 

第七條 各市、縣（市、區）發(fā)展改革委、科技局負責本地創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展獎補資金申報初審等工作，配合開(kāi)展績(jì)效評價(jià)及監督管理。

 

第三章 支持對象和認定標準

 

第八條 新設立或新遷入創(chuàng )業(yè)投資機構落戶(hù)獎勵

 

（一）自2024年1月1日后在山東省內新注冊成立的或者由外省遷入并完成備案的創(chuàng )業(yè)投資機構（包含子公司）；

 

（二）新設立或新遷入之日起3年內投資山東區域內非上市科技型企業(yè)且實(shí)際投資額累計不低于2億元（或等值外幣）的,其中同一管理人管理的多支創(chuàng )投基金在山東投資金額可累計計算；

 

（三）投資于外地母基金，母基金在山東新增投資及新設子公司的，按母基金實(shí)際在山東投資金額計算。投資省外企業(yè)將注冊地遷往山東或其生產(chǎn)研發(fā)基地及主要功能性子公司落戶(hù)山東的（子公司資產(chǎn)應不低于創(chuàng )業(yè)投資機構對該企業(yè)的投資金額），可按創(chuàng )業(yè)投資機構實(shí)際投資額認定為山東省內投資；

 

（四）創(chuàng )業(yè)投資機構經(jīng)營(yíng)合法合規，符合監管要求，不存在嚴重失信記錄。主要負責人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿(mǎn)足上述條件的創(chuàng )業(yè)投資機構，省財政按其實(shí)際投資額每滿(mǎn)2億元（或等值外幣），給予其獎勵200萬(wàn)元；2億元（或等值外幣）為一檔，累計獎勵金額不超過(guò)1000萬(wàn)元。

 

享受落戶(hù)獎勵后應簽訂落地承諾，除不可抗力等意外事件外5年內不得遷出,同時(shí)存續期內不得減少注冊資本或募集資金（項目投資滿(mǎn)2年后因向投資者進(jìn)行分配而減資的情況除外）。

 

第九條 特大型機構落戶(hù)獎勵

 

（一）自2024年1月1日后在山東省內新注冊成立或者由外省遷入的創(chuàng )業(yè)投資機構（包含子公司）；

 

（二）實(shí)際管理規模不低于人民幣50億元（或等值外幣）；

 

（三）創(chuàng )業(yè)投資機構應以投資科技類(lèi)企業(yè)和項目為主，特別是光電芯片、人工智能、航空航天、生物技術(shù)、新材料、新能源、智能制造、信息技術(shù)等賽道中具有成長(cháng)性、獨特性和持續性的科技類(lèi)項目，科技類(lèi)已投項目數量和金額占全部項目數量和金額的比例均不低于50%；

 

（四）創(chuàng )業(yè)投資機構經(jīng)營(yíng)合法合規，符合監管要求，不存在嚴重失信記錄，主要負責人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿(mǎn)足上述條件的創(chuàng )業(yè)投資機構，省財政一次性給予300萬(wàn)元獎勵。

 

享受落戶(hù)獎勵后應簽訂落地承諾，除不可抗力等意外事件外5年內不得遷出,存續期內不得減少注冊資本或募集資金（項目投資滿(mǎn)2年后因向投資者進(jìn)行分配而減資的情況除外）。

 

同時(shí)符合新設立或新遷入創(chuàng )業(yè)投資機構落戶(hù)獎勵和特大型機構落戶(hù)獎勵條件的,可按照“就高不就低”的原則選擇一類(lèi)申請。

 

第十條 支持創(chuàng )業(yè)投資機構投早投小

 

（一）自2024年1月1日后首次以股權投資方式投資我省早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)滿(mǎn)2年以上的創(chuàng )業(yè)投資機構（包含其子公司、分公司）；

 

（二）早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)是指設立時(shí)間不超過(guò)5年（60個(gè)月），從業(yè)人數不超過(guò)300人，企業(yè)接受投資的上年度資產(chǎn)總額與營(yíng)業(yè)收入均不超過(guò)5000萬(wàn)元；

 

（三）早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)接受投資時(shí)以及接受投資后2年內未在境內外證券交易所上市；

 

（四）創(chuàng )業(yè)投資機構經(jīng)營(yíng)合法合規，符合監管要求，不存在嚴重失信記錄，主要負責人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿(mǎn)足上述條件的創(chuàng )業(yè)投資機構，省財政按其實(shí)際投資額的5%給予最高200萬(wàn)元的一次性獎勵。多輪次接續投資我省早期、初創(chuàng )期同一科技型企業(yè)的投資額可合并計算；同一機構管理多只創(chuàng )投基金，分別第一次投資我省早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)的，可分別申請一次投資獎勵。對同一筆投資不得分別以基金管理人、創(chuàng )投基金為主體重復申請獎勵。

 

第十一條 投資風(fēng)險補貼

 

（一）自2024年1月1日后以增資擴股方式首次投資我省早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)，投資期滿(mǎn)2年且7年內實(shí)際發(fā)生投資損失的創(chuàng )業(yè)投資機構（包含其子公司、分公司）；

 

（二）投資損失是指投資早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)滿(mǎn)2年且在7年內，項目股權全部轉讓退出后，投資機構投資本金的損失，包括但不限于因投資失敗導致清算、減值退出、公司已被吊銷(xiāo)執照、公司已停止經(jīng)營(yíng)超過(guò)1年等情形；

 

（三）創(chuàng )業(yè)投資機構經(jīng)營(yíng)合法合規，符合監管要求，不存在嚴重失信記錄，主要負責人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿(mǎn)足上述條件的創(chuàng )業(yè)投資機構，省財政按實(shí)際投資損失金額的20%給予風(fēng)險補貼。同一機構管理的單只或多只創(chuàng )投基金共同投資單個(gè)或多個(gè)項目，單個(gè)或多個(gè)項目發(fā)生實(shí)際損失后，僅統計所有虧損項目的實(shí)際損失，盈利項目不沖抵虧損項目，單個(gè)虧損項目最高補貼300萬(wàn)元，每家機構每年累計補貼金額最高600萬(wàn)元。

 

第十二條 鼓勵長(cháng)期資本出資

 

（一）長(cháng)期資本方作為基金或企業(yè)出資人實(shí)際出資額在1億元及以上（或等值外幣），長(cháng)期資本方在注冊山東的不同創(chuàng )業(yè)投資機構的出資額可累計計算;

 

（二）創(chuàng )業(yè)投資機構實(shí)際投資我省早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)金額需占其實(shí)繳資金（實(shí)收資本）50%以上;

 

(三)長(cháng)期資本方包括但不限于主權基金、社?；?、保險資金、資產(chǎn)管理機構、金融資產(chǎn)投資公司、國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、科研院校母基金、國家和山東省外的政府投資母基金等；

 

（四）長(cháng)期資本方及創(chuàng )業(yè)投資機構經(jīng)營(yíng)合法合規，符合監管要求，不存在嚴重失信記錄，主要負責人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿(mǎn)足上述條件的長(cháng)期資本方，省財政按其實(shí)際出資額分檔給予投資獎勵。實(shí)際出資額累計在1億元至3億元（或等值外幣）的，給予一次性不超過(guò)200萬(wàn)元的獎勵；實(shí)際出資額累計在3億元（或等值外幣）以上，給予一次性不超過(guò)400萬(wàn)元獎勵。

 

獎補資金須用于增加在魯再投資，鼓勵支持作為所出資基金的增資。

 

第四章 申請審核

 

第十三條  獎補資金的申請

 

申請主體應取得所有股東及投資人書(shū)面同意后提交獎補資金相關(guān)申報材料，并向注冊所在地發(fā)展改革部門(mén)提交申請。

 

（一）新設立或新遷入創(chuàng )業(yè)投資機構落戶(hù)

 

基金管理機構或基金(企業(yè))至少有一方注冊在省內或者遷入到省內，并以省內的基金管理機構或者創(chuàng )業(yè)投資基金（企業(yè)）作為主體進(jìn)行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.創(chuàng )業(yè)投資機構營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

3.中基協(xié)基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明，或省級發(fā)展改革部門(mén)備案證明；

 

4.被投企業(yè)名錄及營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

5.被投企業(yè)屬于科技型企業(yè)的證明；

 

6.股權投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

7.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

8.信息真實(shí)性信用承諾書(shū)、落地5年內不外遷承諾書(shū)、公共信用報告無(wú)違法違規記錄證明普通版（24個(gè)月、52個(gè)領(lǐng)域）；

 

9.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（二）特大型機構落戶(hù)

 

以基金管理機構或者創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)作為主體進(jìn)行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.私募基金管理機構營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

3.中基協(xié)私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明，或省級發(fā)展改革部門(mén)備案證明；

 

4.近三年私募基金管理人和基金審計報告；

 

5.全部投資項目所屬行業(yè)、數量、金額匯總表（需列明科技類(lèi)已投項目數量和金額占比）；

 

6.信息真實(shí)性信用承諾書(shū)、落地5年內不外遷承諾書(shū)、公共信用報告無(wú)違法違規記錄證明普通版（24個(gè)月、52個(gè)領(lǐng)域）；

 

7.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（三）支持創(chuàng )業(yè)投資機構投早投小

 

以基金管理機構或者創(chuàng )業(yè)投資基金（企業(yè)）作為主體進(jìn)行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.創(chuàng )業(yè)投資機構營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

3.被投企業(yè)營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

4.被投企業(yè)屬于早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)的證明；

 

5.股權投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

6.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

7.信息真實(shí)性信用承諾書(shū)、公共信用報告無(wú)違法違規記錄證明普通版（24個(gè)月、52個(gè)領(lǐng)域）；

 

8.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（四）投資風(fēng)險補貼

 

以基金管理機構或者創(chuàng )業(yè)投資基金（企業(yè)）作為主體進(jìn)行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.創(chuàng )業(yè)投資機構營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

3.中基協(xié)基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明，或省級發(fā)展改革部門(mén)備案證明；

 

4.被投企業(yè)營(yíng)業(yè)執照副本復印件；

 

5.被投企業(yè)屬于早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)的證明；

 

6.股權投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

7.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

8.基金管理人、基金、被投企業(yè)歷年審計報告；

 

9.實(shí)際投資損失的證明材料；

 

10.信息真實(shí)性信用承諾書(shū)、公共信用報告無(wú)違法違規記錄證明普通版（24個(gè)月、52個(gè)領(lǐng)域）；

 

11.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（五）鼓勵長(cháng)期資本出資

 

以社?；?、保險資金等長(cháng)期資本方作為主體進(jìn)行申報。獎補資金擬作為基金增資的，可由基金管理機構或者創(chuàng )業(yè)投資基金（企業(yè)）申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.長(cháng)期資本方營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

3.創(chuàng )業(yè)投資管理機構營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

 

4.長(cháng)期資本方實(shí)繳出資付款銀行回單和創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

5.中基協(xié)基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明；

 

6.被投企業(yè)營(yíng)業(yè)執照副本復印件；

 

7.被投企業(yè)屬于早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)的證明；

 

8.股權投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

9.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

10.基金管理人、基金、被投企業(yè)最新一期審計報告；

 

11.信息真實(shí)性信用承諾書(shū)、在魯再投資承諾書(shū)、公共信用報告無(wú)違法違規記錄證明普通版（24個(gè)月、52個(gè)領(lǐng)域）；

 

12.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

第十四條 獎補資金的審核

 

（一）每年10月1日至次年9月30日為一個(gè)申報周期，獎補資金審核通過(guò)后按程序納入下一年度預算。2024年申報周期為當年1月1日至9月30日。

 

（二）設區市發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同科技部門(mén)對轄區內擬獎勵對象的申請材料進(jìn)行初審并出具意見(jiàn)，根據獎補比例計算應獎補資金額度并填報獎補資金申請表，相關(guān)材料統一匯總整理后報省級發(fā)展改革部門(mén)。

 

（三）省發(fā)展改革委會(huì )同省科技廳對各地上報的材料進(jìn)行復核，組織專(zhuān)家進(jìn)行評審，征求監管部門(mén)意見(jiàn)，必要時(shí)開(kāi)展現場(chǎng)核驗。審核通過(guò)后，確定予以支持的項目和資金獎補額度，在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、政策兌現服務(wù)平臺公示無(wú)異議后，由省發(fā)展改革委向獎補對象撥付獎補資金。

 

第五章 監督管理

 

第十五條 獎補資金只能用于基金增資擴股、經(jīng)營(yíng)開(kāi)支、彌補投資損失或增加在魯再投資等，不能用于管理機構個(gè)人分紅或者發(fā)放獎金。

 

第十六條 對違背信用承諾、弄虛作假套取獎補資金、追償后不如實(shí)報告和及時(shí)返還的，一經(jīng)查實(shí)，收回有關(guān)資金，取消申報資格，記入相關(guān)主體信用記錄，并對所在設區市主管審核部門(mén)予以通報。

 

第十七條 對發(fā)現的違規違紀違法問(wèn)題，按照《中華人民共和國預算法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國監察法》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)法律法規進(jìn)行處理。對涉嫌違法犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)處理。

 

第十八條 省發(fā)展改革委會(huì )同省科技廳負責每年對創(chuàng )業(yè)投資獎補資金使用情況進(jìn)行跟蹤管理、績(jì)效評價(jià)和監督檢查。

 

第十九條 創(chuàng )業(yè)投資機構應建立健全內部監督機制，確保獎補資金專(zhuān)款專(zhuān)用，按照年度開(kāi)展績(jì)效自評，自覺(jué)接受財政、審計等部門(mén)的監督。

 

第六章  附則

 

第二十條 本實(shí)施細則由省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳負責解釋。

 

第二十一條 本實(shí)施細則自2024年8月1日起實(shí)施，有效期至2028年12月31日。