各市科技局，各省級新型研發(fā)機構，各有關(guān)單位：

 

       為推動(dòng)我省新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，省科技廳修訂了《山東省省級新型研發(fā)機構備案與績(jì)效評價(jià)管理辦法》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2023年12月25日

 

（此件公開(kāi)發(fā)布）

 

山東省省級新型研發(fā)機構備案與績(jì)效評價(jià)管理辦法

 

       第一章  總  則

 

       第一條  為加強山東省省級新型研發(fā)機構建設和管理，根據《中華人民共和國科技進(jìn)步法》、科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見(jiàn)》和我省《關(guān)于推進(jìn)省級新型研發(fā)機構高質(zhì)量發(fā)展的指導意見(jiàn)》等文件精神，制定本辦法。

 

       第二條  本辦法所稱(chēng)新型研發(fā)機構，是指具有公共研發(fā)屬性，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場(chǎng)化、用人機制靈活的獨立法人機構，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)。依法在山東省注冊或登記為民辦非企業(yè)單位（社會(huì )服務(wù)機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。

 

       第二章 建設模式

 

       第三條  新型研發(fā)機構建設有以下幾種模式：

 

     （一）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內外一流高校、科研機構或高層次人才團隊、中央企業(yè)、省外大型國有企業(yè)和世界500強企業(yè)來(lái)魯設立新型研發(fā)機構，或與省內高校、科研機構等聯(lián)合組建。

 

     （二）“企業(yè)+”模式。產(chǎn)業(yè)鏈頭部企業(yè)、行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關(guān)領(lǐng)域的高校、科研機構等創(chuàng )新資源聯(lián)合建設。

 

     （三）“人才+”模式。高層次創(chuàng )新領(lǐng)軍人才、高水平創(chuàng )新團隊與企業(yè)聯(lián)合建設，人才團隊通過(guò)入股主導研發(fā)和成果轉化，企業(yè)為人才及團隊開(kāi)展研發(fā)和成果轉化提供支撐保障。

 

     （四）其他模式。支持科研院所等開(kāi)展體制機制和治理模式創(chuàng )新，向新型研發(fā)機構轉型。

 

       第三章  備案條件

 

       第四條  申請備案新型研發(fā)機構應具備以下基本條件：

 

     （一）具有獨立法人資格，須在山東省內注冊1年以上，主要辦公和科研場(chǎng)所設在山東。

 

     （二）主要業(yè)務(wù)為開(kāi)展基礎研究、應用基礎研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉移轉化以及研發(fā)服務(wù)等。

 

     （三）具有現代化的管理體制。有靈活的人才激勵機制、開(kāi)放的引人和用人機制、完善的人事薪酬制度、經(jīng)費管理制度、市場(chǎng)化決策機制和高效的科技成果轉化機制等。

 

     （四）具有結構相對合理穩定、研發(fā)能力較強的人才團隊，常駐研發(fā)人員（以全年實(shí)際工作超過(guò)90天計）不少于20人，博士學(xué)位或高級職稱(chēng)以上人員不低于研發(fā)人員總數的30%。

 

     （五）財務(wù)狀況良好，具有穩定的收入來(lái)源。資方投入，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)收入，政府購買(mǎi)服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費收入總額占年收入總額的60%以上。上年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%。

 

     （六）具備開(kāi)展研發(fā)和試驗所需的科研設施、科研儀器設備以及固定場(chǎng)地，科研用房500平方米以上，儀器設備原值一般在500萬(wàn)元以上；研發(fā)服務(wù)類(lèi)應擁有開(kāi)展研發(fā)服務(wù)所必需的條件和設施。

 

     （七）舉辦單位（出資人）能為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng )新提供保障。

 

     （八）主要從事生產(chǎn)制造、經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售、教學(xué)教育、檢驗檢測、園區管理等業(yè)務(wù)的單位不納入新型研發(fā)機構范疇。

 

     （九）近兩年來(lái)，未出現違法違規行為或嚴重失信行為。

 

       第四章  備案程序

 

       第五條  省級新型研發(fā)機構實(shí)行備案制管理。擬備案單位提出申請，設區市科技局審核、推薦，省科技廳按程序予以備案。

 

       第六條  備案程序：

 

     （一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布備案通知，實(shí)行分批辦理，一般每半年辦理1次。

 

     （二）單位申請。申請單位登錄山東省科技云平臺，在新型研發(fā)機構備案系統填寫(xiě)相關(guān)信息、上傳佐證材料。申請單位對提報材料的客觀(guān)性、真實(shí)性、合法性負責。

 

     （三）部門(mén)推薦。設區市科技局在科技云平臺對提報材料初審，提出推薦意見(jiàn)，匯總后書(shū)面報省科技廳。

 

     （四）審查論證。省科技廳進(jìn)行形式審查，組織專(zhuān)家或委托第三方機構現場(chǎng)考察論證，提出考察意見(jiàn)。

 

     （五）公示備案。省科技廳根據考察意見(jiàn)，提出擬備案名單并公示，公示無(wú)異議的，予以備案。

 

       第七條  省級新型研發(fā)機構如發(fā)生名稱(chēng)變更、舉辦單位或投資主體變更、重大人事變動(dòng)、股權調整等重大事項，應在事后1個(gè)月內以書(shū)面形式向省科技廳報告，進(jìn)行資格核實(shí)，仍符合備案標準的，保留省級新型研發(fā)機構資格。

 

       第八條  對全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需，從事戰略性、前瞻性、顛覆性研究的新型研發(fā)機構，省科技廳可按“一事一議”原則組織論證，按程序備案。

 

       第九條  新型研發(fā)機構經(jīng)過(guò)建設和發(fā)展，其功能定位、建設模式、主要業(yè)務(wù)等發(fā)生變化，已不符合省級新型研發(fā)機構備案標準的，移出備案序列。

 

       第五章 績(jì)效評價(jià)

 

       第十條  省科技廳對備案的省級新型研發(fā)機構定期開(kāi)展績(jì)效評價(jià)?？?jì)效評價(jià)內容包括機構管理運行、科研活動(dòng)、產(chǎn)出效益等。省級新型研發(fā)機構應按要求及時(shí)填報績(jì)效評價(jià)數據，提交年度績(jì)效自評報告?？?jì)效自評報告應報舉辦單位和設區市科技局審定。

 

       第十一條  堅持分類(lèi)績(jì)效，按照科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)三類(lèi)建立評價(jià)體系，科學(xué)設置評價(jià)指標，突出創(chuàng )新質(zhì)量和實(shí)際貢獻?？茖W(xué)研究類(lèi)側重評價(jià)解決重大科學(xué)問(wèn)題的能力、基礎研究、應用基礎研究貢獻等；技術(shù)創(chuàng )新類(lèi)側重評價(jià)攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題、推進(jìn)工程化產(chǎn)業(yè)化貢獻等；研發(fā)服務(wù)類(lèi)側重評價(jià)成果轉化、企業(yè)孵化與產(chǎn)業(yè)服務(wù)成效等。

 

       第十二條  績(jì)效評價(jià)由績(jì)效自評、專(zhuān)家評價(jià)和現場(chǎng)評價(jià)等環(huán)節組成。在績(jì)效自評的基礎上，省科技廳組織專(zhuān)家或委托第三方機構開(kāi)展專(zhuān)家評價(jià)和現場(chǎng)評價(jià)。

 

     （一）績(jì)效自評。新型研發(fā)機構按要求撰寫(xiě)《新型研發(fā)機構績(jì)效自評報告》，在云平臺填報年度績(jì)效數據，上傳佐證材料。設區市科技局可采取現場(chǎng)評價(jià)或專(zhuān)家評議等方式進(jìn)行評價(jià)，確定自評結果，原則上良好等次以上比例不超過(guò)總數的50%。

 

     （二）專(zhuān)家評價(jià)。省科技廳聘請專(zhuān)家，依托科技云平臺對自評結果良好以上的新型研發(fā)機構進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。原則上優(yōu)秀等次比例不超過(guò)30%。

 

     （三）現場(chǎng)評價(jià)。區分機構類(lèi)型、領(lǐng)域方向，對專(zhuān)家評價(jià)優(yōu)秀和不合格的新型研發(fā)機構進(jìn)行分類(lèi)現場(chǎng)評價(jià)，主要查看現場(chǎng)并核實(shí)相關(guān)資料真實(shí)性等。

 

       第十三條  實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機制。各市自評不合格和現場(chǎng)績(jì)效評價(jià)結果為不通過(guò)的新型研發(fā)機構，省科技廳移出備案序列。

 

       第十四條  對有下列情況之一的，可視其情節，取消備案資格：

 

     （一）重大事項變更導致不符合備案條件或不報告的；

 

     （二）逾期未報送年度績(jì)效自評報告等重要材料的；

 

     （三）被查實(shí)提供虛假材料和數據的；

 

     （四）發(fā)生嚴重科研誠信問(wèn)題的；

 

     （五）因嚴重違法行為受到行政處罰的；

 

     （六）因停產(chǎn)、破產(chǎn)等原因無(wú)法正常運行的；

 

     （七）其他應予取消備案資格的情況。

 

       第十五條  移出備案序列和取消備案資格的，不再享受省級新型研發(fā)機構相關(guān)支持政策。取消備案資格的，3年內不得申請省級新型研發(fā)機構備案。

 

       第六章  支持措施

 

       第十六條  省級新型研發(fā)機構自備案之日起，享受《關(guān)于支持新型研發(fā)機構建設的若干措施》（魯科字〔2020〕145號）支持政策。對績(jì)效評價(jià)優(yōu)秀的新型研發(fā)機構，可通過(guò)競爭性創(chuàng )新平臺項目給予支持，對其或其推薦的項目，優(yōu)先納入科技股權投資項目庫。

 

       第十七條  對大膽履職、創(chuàng )造性開(kāi)展工作的，非因主觀(guān)故意出現失誤、沒(méi)有造成重大損失的，積極探索使用新機制新方法新模式新技術(shù)未達預期目標的，在全國無(wú)先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的，予以盡職免責。

 

       第七章 附  則

 

       第十八條  本辦法由省科技廳負責解釋。

 

       第十九條  本辦法自2024年1月24日起施行，有效期至2026年12月31日。