市場監(jiān)管總局

2022年6月27日

 

 

 

禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為規(guī)定

 

（征求意見稿）

 

       第一條  為了保護市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，預防和制止經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭的行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），制定本規(guī)定。

 

       第二條  反壟斷與保護知識產(chǎn)權具有共同的目標，即促進競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益。

 

       經(jīng)營者依照有關知識產(chǎn)權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。

 

       第三條  本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定行使知識產(chǎn)權，達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。

 

       第四條  本規(guī)定所稱相關市場，包括相關商品市場和相關地域市場，依據(jù)《反壟斷法》和《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》進行界定。

 

       在涉及知識產(chǎn)權許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關商品市場可以是技術市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權的產(chǎn)品市場，還可能涉及創(chuàng)新（研發(fā)）市場。

 

       相關技術市場是指由具有較為緊密替代關系的一組或者一類技術所構成的市場。相關創(chuàng)新（研發(fā)）市場是指經(jīng)營者之間就未來新技術或者新產(chǎn)品的研究與開發(fā)進行競爭所形成的市場。

 

       第五條  經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權的方式達成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

 

       經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權的方式，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質性幫助。

 

       經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的，不適用本條第一款、第二款的規(guī)定。

 

       第六條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。

 

       市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進行認定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權可以構成認定其市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權推定其在相關市場上具有市場支配地位。

 

       認定知識產(chǎn)權領域經(jīng)營者具有市場支配地位，可以考慮知識產(chǎn)權的替代性、下游市場對利用知識產(chǎn)權所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。

 

       第七條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在其知識產(chǎn)權構成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。

 

       認定前款行為，應當考慮下列因素：

 

      （一）該項知識產(chǎn)權在相關市場上不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關市場的競爭所必需；

 

      （二）拒絕許可該知識產(chǎn)權將會導致相關市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費者利益或者公共利益；

 

      （三）許可該知識產(chǎn)權對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。

 

       第八條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，實施下列限定交易行為，排除、限制競爭：

 

      （一）限定交易相對人只能與其進行交易；

 

      （二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；

 

      （三）限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進行交易。

 

       第九條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，違背交易慣例、消費習慣等或者無視商品的功能，實施下列搭售行為，排除、限制競爭：

 

      （一）在知識產(chǎn)權許可時強制被許可人購買其他不必要的商品；

 

      （二）在知識產(chǎn)權許可時強制被許可人接受一攬子許可。

 

      第十條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，實施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：

 

      （一）要求交易相對人將其改進的技術進行排他性回授或者獨占性回授；

 

      （二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權的有效性提出質疑；

 

      （三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權的情況下利用競爭性的商品或者技術；

 

      （四）對保護期已經(jīng)屆滿或者被認定無效的知識產(chǎn)權繼續(xù)行使權利；

 

      （五）禁止交易相對人與第三方進行交易；

 

      （六）對交易相對人附加其他不合理的限制條件。

 

       第十一條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，對條件相同的交易相對人實行差別待遇，排除、限制競爭。

 

       第十二條  經(jīng)營者通過涉及知識產(chǎn)權的交易取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠對其他經(jīng)營者施加決定性影響,構成經(jīng)營者集中的，應當按照《反壟斷法》和《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》進行申報，未申報的不得實施集中。

 

       第十三條  經(jīng)營者涉及知識產(chǎn)權的安排是集中交易的實質性組成部分或者對交易目的的實現(xiàn)具有重要意義的，國家市場監(jiān)督管理總局在審查過程中，應當考慮《反壟斷法》第三十三條規(guī)定的因素，同時考慮知識產(chǎn)權轉讓、許可的情形和特點。

 

       涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營者集中限制性條件包括以下情形：

 

      （一）剝離知識產(chǎn)權或者知識產(chǎn)權所涉業(yè)務；

 

      （二）保持知識產(chǎn)權相關業(yè)務的獨立運營；

 

      （三）以合理條件許可知識產(chǎn)權；

 

      （四）其他限制性條件。

 

       第十四條  經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

 

       專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關競爭的敏感信息，達成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款、第十九條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的除外。

 

       具有市場支配地位的專利聯(lián)營實體不得利用專利聯(lián)營實施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：

 

      （一）以不公平的高價許可聯(lián)營專利；

 

      （二）沒有正當理由，限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利；

 

      （三）沒有正當理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術；

 

      （四）沒有正當理由，強迫被許可人將其改進或者研發(fā)的技術排他性或者獨占性地回授給專利聯(lián)營實體或者聯(lián)營成員；

 

      （五）沒有正當理由，禁止被許可人質疑聯(lián)營專利的有效性；

 

      （六）沒有正當理由，對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇；

 

      （七）國家市場監(jiān)督管理總局認定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

       第十五條  經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，利用標準的制定和實施從事下列行為，排除、限制競爭：

 

      （一）沒有正當理由，與具有競爭關系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標準制定，或者排斥特定經(jīng)營者的相關標準技術方案；

 

      （二）沒有正當理由，與具有競爭關系的經(jīng)營者聯(lián)合排除其他特定經(jīng)營者實施相關標準；

 

      （三）與具有競爭關系的經(jīng)營者約定不實施其他競爭性標準；

 

      （四）國家市場監(jiān)督管理總局認定的其他壟斷協(xié)議。

 

       第十六條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標準的制定和實施過程中從事下列行為，排除、限制競爭：

 

      （一）在參與標準制定的過程中，故意不向標準制定組織披露其權利信息，或者明確放棄其權利，但是在某項標準涉及該專利后卻對該標準的實施者主張其專利權； 

 

      （二）在其專利成為標準必要專利后，違背公平、合理和無歧視許可的承諾，以不公平的高價許可，沒有正當理由拒絕許可、搭售商品、實行差別待遇或者附加其他不合理的限制條件；

 

      （三）在標準必要專利許可過程中，違背公平、合理、無歧視許可的承諾，未經(jīng)善意談判程序，不正當?shù)卣埱蠓ㄔ夯蛘呦嚓P部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關知識產(chǎn)權的判決、裁定或者決定，迫使被許可方接受其不公平的高價或者其他不合理的限制條件；

 

      （四）國家市場監(jiān)督管理總局認定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

       本規(guī)定所稱標準必要專利，是指實施該項標準所必不可少的專利。

 

       第十七條  著作權集體管理組織不得在開展活動的過程中濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。

 

       著作權集體管理組織在與權利人、使用者或者其他著作權集體管理組織之間達成的相關協(xié)議中，不得交換有關競爭的敏感信息，不合理地實施會員資格、地域范圍等限制，或者聯(lián)合抵制特定權利人或者使用者等。

 

       具有市場支配地位的著作權集體管理組織，不得實施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：

 

      （一）以不公平的高價向特定權利人收取管理費或者向特定使用者收取使用費；

 

      （二）沒有正當理由，拒絕特定使用者使用著作權或者與著作權有關的權利；

 

      （三）沒有正當理由，限制特定權利人加入或者退出該組織；

 

      （四）沒有正當理由，強迫使用者接受一攬子許可；

 

      （五）沒有正當理由，對條件相同的權利人或者使用者實行差別待遇；

 

      （六）國家市場監(jiān)督管理總局認定的其他濫用市場支配地位的行為。

 

       第十八條  經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的，反壟斷執(zhí)法機構依據(jù)《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》、《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》進行調查。

 

       本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構包括國家市場監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門。

 

       第十九條  分析認定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

 

      （一）確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權行為的性質和表現(xiàn)形式；

 

      （二）確定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營者之間相互關系的性質；

 

      （三）界定行使知識產(chǎn)權所涉及的相關市場；

 

      （四）認定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營者的市場地位；

 

      （五）分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權的行為對相關市場競爭的影響。

 

       分析認定經(jīng)營者之間關系的性質需要考慮行使知識產(chǎn)權行為本身的特點。在涉及知識產(chǎn)權許可的情況下，原本具有競爭關系的經(jīng)營者之間在許可合同中是交易關系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關系。但是，如果當事人之間在訂立許可協(xié)議時不是競爭關系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實質性的變更。

 

       第二十條  分析認定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權的行為對競爭的影響，應當考慮下列因素：

 

      （一）經(jīng)營者與交易相對人的市場地位；

 

      （二）相關市場的市場集中度；

 

      （三）進入相關市場的難易程度；

 

      （四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

 

      （五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面進行限制的時間和效力范圍；

 

      （六）對促進創(chuàng)新和技術推廣的影響；

 

      （七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術變化的速度；

 

      （八）與認定行使知識產(chǎn)權的行為對競爭影響有關的其他因素。

 

       第二十一條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭的行為構成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負責人和直接責任人員對達成壟斷協(xié)議負有個人責任的,可以處一百萬元以下的罰款。

 

       經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權的方式，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質性幫助的，適用前款規(guī)定。

 

       第二十二條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭的行為構成濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

 

       第二十三條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權違法實施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由國家市場監(jiān)督管理總局責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。

 

       第二十四條  反壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數(shù)額時，應當考慮違法行為的性質、情節(jié)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素。

 

       第二十五條  經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，國家市場監(jiān)督管理總局可以在《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的兩倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

 

       第二十六條  反壟斷執(zhí)法機構工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息的，依照有關規(guī)定處理。

 

       反壟斷執(zhí)法機構在調查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員職務違法、職務犯罪問題線索，應及時移交有管轄權的紀檢監(jiān)察機關。

 

       第二十七條  本規(guī)定由國家市場監(jiān)督管理總局負責解釋。

 

       第二十八條  本規(guī)定自    年  月  日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號公布的《關于禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的規(guī)定》同時廢止。

 

關于《禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為規(guī)定（征求意見稿）》的起草說明

 

       為貫徹落實修改后的《反壟斷法》，市場監(jiān)管總局對《關于禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進行了修訂，形成草案?，F(xiàn)作出說明如下：

 

       一、修訂的必要性

     《規(guī)定》實施以來，在制止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，保護市場公平競爭和激勵創(chuàng)新等方面發(fā)揮了積極作用。貫徹落實黨中央、國務院關于強化反壟斷、深入推進公平競爭政策實施的重要決策部署，落實修改后的《反壟斷法》最新要求，有必要對原《規(guī)定》進行修訂，進一步完善知識產(chǎn)權領域反壟斷制度體系，健全競爭治理規(guī)則；進一步統(tǒng)籌做好知識產(chǎn)權保護和反壟斷工作；進一步為知識產(chǎn)權領域市場主體提供公平、透明、可預期的行為指引，夯實公平競爭的法治基礎，更好促進競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益。

 

       二、修訂的主要過程

       2021年9月以來，為做好《規(guī)定》修訂工作，市場監(jiān)管總局充分落實科學立法、民主立法、依法立法、開門立法的工作要求，以提高立法質量為關鍵，組織深入開展理論研究和調研，認真總結反壟斷執(zhí)法實踐，廣泛征求有關方面意見，充分借鑒國外立法執(zhí)法經(jīng)驗，扎實推進修訂工作，起草了《規(guī)定》（征求意見稿）。

 

       三、修訂的主要內(nèi)容

       修訂后的《規(guī)定》共28條，主要修改內(nèi)容包括：

      （一）修改規(guī)章名稱。將規(guī)章名稱修改為“禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為規(guī)定”。

      （二）落實修改后的《反壟斷法》最新制度規(guī)定。準確把握和全面落實修改后的《反壟斷法》規(guī)定，結合知識產(chǎn)權領域反壟斷實際，一是落實鼓勵創(chuàng)新的立法目的，將“激勵創(chuàng)新”修改為“鼓勵創(chuàng)新”（第一條）。增加“創(chuàng)新（研發(fā)）市場”的規(guī)定（第四條）。二是增加“經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權的方式，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質性幫助”的規(guī)定（第五條）。三是強化法律責任，修改法律責任條款（第二十一條至第二十六條）。

      （三）健全知識產(chǎn)權領域反壟斷制度規(guī)則。落實《反壟斷法》基本制度，正確處理與其他反壟斷規(guī)章、指南關系，一是明確知識產(chǎn)權領域壟斷行為包括達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中（第三條）。二是細化知識產(chǎn)權領域濫用市場支配地位行為制度規(guī)則，增加認定市場支配地位的考量因素（第六條），完善限定交易、搭售、附加不合理限制條件等行為認定規(guī)則（第八條至第十條）。三是增加涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營者集中申報、審查和附加限制性條件的具體規(guī)定（第十二條、第十三條）。

      （四）完善標準必要專利等重點領域反壟斷規(guī)則。積極回應知識產(chǎn)權領域反壟斷重點難點問題，完善細化制度規(guī)則，增強規(guī)定前瞻性、針對性、有效性，一是完善有關專利聯(lián)營的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為規(guī)定（第十四條）。二是明確標準制定和實施中的壟斷協(xié)議情形，完善標準必要專利許可中的濫用市場支配地位行為規(guī)定（第十五條、第十六條）。三是增加對著作權集體管理組織壟斷行為的規(guī)定（第十七條）。