專利導航是在我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的新形勢下，在專利信息運用方面探索創(chuàng)新并及時總結(jié)出的一系列新理念、新機制、新方法和新模式。這不僅是改革開放以來知識產(chǎn)權(quán)中國化應(yīng)用的理論新突破，更是新時代中國知識產(chǎn)權(quán)運用體系建設(shè)支撐性的制度創(chuàng)新成果。專利導航的推廣應(yīng)用，對于我國提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力與水平，推動完善知識產(chǎn)權(quán)全球治理具有重要的引領(lǐng)作用

 

　　2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動專利導航探索試點工作專題研究。這項決定對于充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)作用，推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有深遠意義，標志著中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度的理論和實踐在專利信息運用方面進入新的發(fā)展階段，開啟了知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟發(fā)展深度融合的新征程。隨后，在第一時間組織成立國家專利導航試點工程研究組（下稱工程研究組）進行系統(tǒng)謀劃和深入研究。2013年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于實施專利導航試點工程的通知》，首次正式提出“專利導航”是以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導和支撐產(chǎn)業(yè)科學發(fā)展的探索性工作。2016年，在國家知識產(chǎn)權(quán)局組織研制、國家標準化管理委員會批準的國家標準《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，將專利導航定義為：在科技研發(fā)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和專利運營等活動中，通過利用專利信息等數(shù)據(jù)資源，分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局和技術(shù)創(chuàng)新方向，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)研發(fā)路徑，提高決策科學性的一種模式。自試點以來，專利導航理念不斷深化，內(nèi)涵外延不斷豐富，關(guān)鍵技術(shù)不斷突破，適用場景不斷拓展，其功能由最初的導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展拓展到重大項目分析評議、區(qū)域創(chuàng)新資源布局等，被廣泛適用于區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、標準運用和人才管理等應(yīng)用場景，形成了多層次、開放式、立體化的方法體系，并緊貼創(chuàng)新發(fā)展的需求繼續(xù)發(fā)展完善。

 

　　近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局大力推進專利導航在地方、園區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)等不同層面的制度創(chuàng)新實踐，以數(shù)據(jù)運用推動知識產(chǎn)權(quán)治理創(chuàng)新，全面推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。專利導航作為踐行新發(fā)展理念的重大改革創(chuàng)新舉措，從啟動專利導航工程的試點探索，到列入國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的年度推進計劃，再到全面納入國家和地方重大產(chǎn)業(yè)政策文件，逐步發(fā)展成為我國產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新發(fā)展不可或缺的重要內(nèi)容。2018年在深化黨和國家機構(gòu)改革中，專利導航被確定為重新組建后的國家知識產(chǎn)權(quán)局的重要職責。專利導航工作職責的法定化，標志著專利導航正式成為我國知識產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)變政府職能、提升治理能力的重要內(nèi)容。

 

　　專利導航在融入并助力產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)自主可控、創(chuàng)新發(fā)展基本理念的指引下，在專利信息分析方法的基礎(chǔ)上，綜合了專利預警等具體應(yīng)用場景，以大數(shù)據(jù)分析為依托，將聚焦于權(quán)利保護的分析拓展到全面支撐創(chuàng)新發(fā)展決策的分析，并以路徑導航的方式將專利信息運用從權(quán)利保護的技術(shù)層面提升到有效配置創(chuàng)新資源的制度層面，因而具有區(qū)別于一般決策支撐方法和傳統(tǒng)專利信息分析方法的鮮明特征，主要表現(xiàn)在以下三個方面：

 

　　以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。專利數(shù)據(jù)是專利導航的基本信息元素，也是專利導航在信息來源上區(qū)別于其他決策方法的最核心特征。專利數(shù)據(jù)作為承載技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，其所包含的創(chuàng)新信息的密度遠高于普通數(shù)據(jù)。專利數(shù)據(jù)具有高度的信息集成性，不僅包含了技術(shù)、法律、市場等多維度綜合信息，并能夠在時間、空間上及時反映出信息的動態(tài)變化；專利數(shù)據(jù)具有便于信息互聯(lián)互通的良好包容性，專利數(shù)據(jù)形式趨于標準化，全球各國的專利數(shù)據(jù)雖然語言文字不同，但以基本一致的格式發(fā)布；不同國家的專利數(shù)據(jù)之間，專利數(shù)據(jù)與產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、科技等多元多態(tài)數(shù)據(jù)之間，都能以專利數(shù)據(jù)為中心進行順暢的數(shù)據(jù)維度擴展。專利數(shù)據(jù)作為優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)所表現(xiàn)出的顯著特征，具有其他類型數(shù)據(jù)難以達到的高度契合性，可以很好地結(jié)合大數(shù)據(jù)技術(shù)進行數(shù)據(jù)相關(guān)性分析，高效率、高質(zhì)量地挖掘創(chuàng)新決策支撐信息。

 

　　以精準建模為方法。專利導航與傳統(tǒng)專利信息分析的顯著區(qū)別是，其理念的開放包容性決定了具體操作方法的靈活性及多樣性。專利導航根據(jù)具體的應(yīng)用需求，可以構(gòu)建面向不同運用場景的邏輯模型；根據(jù)不同的邏輯模型，可以針對性設(shè)定數(shù)據(jù)采集的數(shù)量、維度及精確度等邊界參數(shù)；根據(jù)不同的數(shù)據(jù)范圍，可以按需取舍關(guān)聯(lián)分析的網(wǎng)格寬度，確保適當顆粒度的有效信息高效率析出。專利導航模型、數(shù)據(jù)和分析的針對性運用，使得專利導航具有面向產(chǎn)業(yè)需求的自適應(yīng)性，對信息力度和粒度的強弱與大小進行加工處理，確保面向各類決策支撐的信息精準性，從而更好地服務(wù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

 

　　以價值最大化為目標。專利導航的制度基礎(chǔ)是專利制度以信息公開換取權(quán)利保護的基本規(guī)則，其核心目標就是藉由信息價值的最大化實現(xiàn)創(chuàng)新資源配置效益的最大化。通過構(gòu)建專利數(shù)據(jù)與作為“催化劑”的其他多維度數(shù)據(jù)的聯(lián)接，專利導航不斷拓展專利數(shù)據(jù)挖掘的深度和廣度，提取多樣化、多維度的高質(zhì)量信息，促進供給產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策信息的價值最大化，提升支撐決策的精準度，有效促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素的高效流動，提升創(chuàng)新水平和效率，從而在專利信息價值最大化的基礎(chǔ)上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源配置效益的最大化，助力產(chǎn)業(yè)自主可控發(fā)展。

 

　　專利導航的探索發(fā)展，從點上起步到線上延展再到面上鋪開，經(jīng)過理念提出-實踐探索-理論總結(jié)-指導實踐的螺旋上升，內(nèi)容愈加豐富，特征愈加明顯，體系愈加完善，產(chǎn)生了一批專利與產(chǎn)業(yè)、金融等專業(yè)領(lǐng)域大數(shù)據(jù)融合開發(fā)的新工具，深入有效地融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟各方面。專利導航的理念與實踐成效得到了國際同行的充分關(guān)注，已經(jīng)開啟國際化發(fā)展之路。由我國提出立項并主導制定的首個知識產(chǎn)權(quán)管理國際標準草案《創(chuàng)新管理-知識產(chǎn)權(quán)管理指南》（ISO56005）中，專利導航作為全新的創(chuàng)新管理工具得到更廣泛的認同。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，以數(shù)據(jù)為根基的專利導航高度契合開放式創(chuàng)新的特點，將全面融入到經(jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展的各個領(lǐng)域、各個環(huán)節(jié)，成為支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策的重要因素，在國內(nèi)、國際兩個市場得到更為廣泛的應(yīng)用，實現(xiàn)更大的發(fā)展。

 

　　專利導航的應(yīng)用

 

　　目前，專利導航已經(jīng)覆蓋到區(qū)域規(guī)劃類、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類、企業(yè)經(jīng)營類、研發(fā)活動類、標準運用類和人才管理類等六種具體應(yīng)用場景。隨著今后工作實踐的深入和擴展，專利導航的應(yīng)用類型將會進一步豐富和完善。具體來說，區(qū)域規(guī)劃類專利導航主要面向政府部門，為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展決策提供支撐，成果可以作為產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專利導航的前置輸入和重要參考；產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航主要面向政府部門和行業(yè)組織，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展決策提供支撐，成果可以作為企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、標準運用和人才管理等專利導航的前置輸入和重要參考；企業(yè)經(jīng)營類專利導航主要面向各類企業(yè)，內(nèi)容涵蓋了企業(yè)市場化運營活動中的投融資活動、產(chǎn)品布局、技術(shù)創(chuàng)新等應(yīng)用場景。同時，研發(fā)活動、標準運用、人才管理等類別專利導航主要面向有此類需求的各類主體。這三類專利導航可以單獨實施，也可以組合實施，還可以被區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營專利導航引用，作為其組成部分。

 

　　1.區(qū)域規(guī)劃類專利導航

 

　　區(qū)域規(guī)劃類專利導航是以服務(wù)不同層級的區(qū)域性經(jīng)濟載體的創(chuàng)新發(fā)展為基本導向，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過建立包括多種知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、科教數(shù)據(jù)、經(jīng)濟數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展競爭力及區(qū)域創(chuàng)新資源與發(fā)展實際之間的科技、企業(yè)及產(chǎn)業(yè)匹配度等關(guān)鍵問題，針對區(qū)域發(fā)展定位、區(qū)域發(fā)展方向及區(qū)域資源優(yōu)化布局等區(qū)域規(guī)劃的基本問題提供決策支撐的專利導航活動。

 

　　2.產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航

 

　　產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航是以服務(wù)特定區(qū)域的特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為基本導向，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過建立包括專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、創(chuàng)新主體數(shù)據(jù)、政策環(huán)境數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)專利鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的互動關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的專利控制力等關(guān)鍵問題，針對特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、特定區(qū)域特定產(chǎn)業(yè)的當前定位及發(fā)展路徑等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基本問題提供決策支撐的專利導航活動。

 

　　3.企業(yè)經(jīng)營類專利導航

 

　　企業(yè)經(jīng)營類專利導航是以服務(wù)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的各類活動為基本導向，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過建立包括專利數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)等多維數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)企業(yè)發(fā)展所處的競爭環(huán)境、競爭風險、競爭機遇等關(guān)鍵問題，針對企業(yè)戰(zhàn)略制定、投融資活動、研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品保護等多樣化具體經(jīng)營活動提供相應(yīng)決策支撐的專利導航活動。

 

　　4.研發(fā)活動類專利導航

 

　　研發(fā)活動類專利導航是以服務(wù)技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)的全流程或特定環(huán)節(jié)為基本導向，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過建立專利數(shù)據(jù)、科教數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)等多維數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)研發(fā)活動或其特定環(huán)節(jié)所面臨的研發(fā)環(huán)境、研發(fā)風險、研發(fā)機遇等關(guān)鍵問題，針對研發(fā)活動的研發(fā)方向確定、研發(fā)風險規(guī)避、研發(fā)路線優(yōu)化、研發(fā)資源配置等基本問題提供決策支撐的專利導航活動。

 

　　5.標準運用類專利導航

 

　　標準運用類專利導航是以服務(wù)標準的制定或?qū)嵤榛緦颍詫＠麛?shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建專利數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、標準數(shù)據(jù)等多維數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)特定領(lǐng)域?qū)＠c標準的互動規(guī)律與運用策略，針對具體標準化活動中的標準與專利互動運用效益的提升和風險的降低提供決策支撐的專利導航活動。

 

　　6.人才管理類專利導航

 

　　人才管理類專利導航是以服務(wù)人才的綜合管理為基本導向，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建專利數(shù)據(jù)、科技數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)等多維數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)特定領(lǐng)域創(chuàng)新型人力資源分布及流動與專利、科技、企業(yè)及市場活動的互動關(guān)系等關(guān)鍵問題，針對人才遴選方向、人才綜合評價、人才引進風險等具體活動提供決策支撐的專利導航活動。

 

　　專利導航的實施

 

　　專利導航實施的基本流程一般包含數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和導航分析三個主要步驟，根據(jù)導航分析需要，可重復進行數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)處理工作。

 

　　數(shù)據(jù)采集是指根據(jù)專利導航的目標需求和邏輯模型，開展針對性的數(shù)據(jù)檢索，從專利數(shù)據(jù)庫、圖書、互聯(lián)網(wǎng)、報刊、研究報告、會議資料、產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、政府出版物、檔案、學位論文、標準等渠道廣泛采集相關(guān)數(shù)據(jù)。

 

　　數(shù)據(jù)處理是指根據(jù)導航分析的需要，將采集到的專利與非專利數(shù)據(jù)，按照特定的格式進行數(shù)據(jù)提取，通過清洗、篩選、標引等方式對檢索到的原始數(shù)據(jù)進行規(guī)范化處理，生成內(nèi)容相對完整，形式相對規(guī)范的數(shù)據(jù)。

 

　　導航分析是指圍繞專利導航的目標需求，運用大數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析方法，對采集并處理的專利數(shù)據(jù)和非專利數(shù)據(jù)進行具體建模分析，最終得出導航分析結(jié)論。

 

　　區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、標準運用、人才管理等不同類型專利導航，分別針對政府、行業(yè)組織、企業(yè)、高校或科研組織等各類主體在區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、標準運用、人才管理等方面的專利導航需求，在上述三個具體的實施步驟上，具有各自的特點和要求。

 

　　1.區(qū)域規(guī)劃類專利導航

 

　　區(qū)域規(guī)劃類專利導航在數(shù)據(jù)采集階段主要采集以專利數(shù)據(jù)為主的，包括商標、版權(quán)、地理標志等各類數(shù)據(jù)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)，還應(yīng)當采集科技、教育、經(jīng)濟等其他產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)。導航分析階段構(gòu)建包括區(qū)域資源現(xiàn)狀與競爭力分析、區(qū)域資源匹配關(guān)系分析邏輯模型，匹配關(guān)系分析包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源、科技教育資源與區(qū)域?qū)＠戎R產(chǎn)權(quán)資源的靜態(tài)匹配分析或動態(tài)匹配分析。根據(jù)分析對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量進行定位和評價，提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源配置引導方案，為區(qū)域高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展提供規(guī)劃決策建議。

 

　　2.產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航

 

　　產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航在數(shù)據(jù)采集階段注重選擇包括國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)多維度統(tǒng)計數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)主體相關(guān)數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境相關(guān)數(shù)據(jù)等。數(shù)據(jù)處理階段以專利數(shù)據(jù)為中心，建立包括上述各類產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)在內(nèi)的多維度數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。導航分析階段綜合專利數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析、區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑導航分析的邏輯模型。在摸清產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向基礎(chǔ)上，立足區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，提出適用于本區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑建議，為產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的編制提供決策支撐。

 

　　3.企業(yè)經(jīng)營類專利導航

 

　　企業(yè)經(jīng)營類專利導航可選擇一個或多個企業(yè)經(jīng)營活動作為專利導航研究目標。企業(yè)經(jīng)營活動包括但不限于企業(yè)投資并購對象遴選、投資并購對象評估、企業(yè)上市準備、研發(fā)活動、技術(shù)合作開發(fā)、技術(shù)引進、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及企業(yè)產(chǎn)品戰(zhàn)略等基礎(chǔ)活動。根據(jù)不同的經(jīng)營活動，在數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析和導航分析階段應(yīng)當具體分析數(shù)據(jù)采集的范圍、數(shù)據(jù)分析的方法以及導航分析的具體邏輯，并最終提出針對性的對策建議。

 

　　4.研發(fā)活動類專利導航

 

　　研發(fā)活動類專利導航在數(shù)據(jù)采集階段應(yīng)當注意采集研發(fā)活動所涉及技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和科教數(shù)據(jù)，并在數(shù)據(jù)處理階段進行融合擴展。導航分析階段主要采用綜合定位分析和精準靶向分析相結(jié)合的邏輯模型。綜合定位分析用于確定分析場景，精準靶向分析用于依據(jù)分析場景選取對應(yīng)的分析模塊得出導航結(jié)論。

 

　　5.標準運用類專利導航

 

　　標準運用類專利導航應(yīng)根據(jù)具體需求，以一個或多個標準運用活動作為專利導航的目標。標準運用類專利導航包括但不限于標準立項前的技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)可行性分析、標準化組織知識產(chǎn)權(quán)政策分析、標準潛在必要專利培育、標準必要專利檢索分析、標準必要專利評估、標準化項目的專利風險評估、標準必要專利許可等基礎(chǔ)活動。根據(jù)不同的標準運用活動，在數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析和導航分析階段應(yīng)當具體分析數(shù)據(jù)采集的范圍、數(shù)據(jù)分析的方法以及導航分析的具體邏輯，并最終提出針對性的對策建議。

 

　　6.人才管理類專利導航

 

　　人才管理類專利導航在數(shù)據(jù)采集階段結(jié)合人才遴選、人才核查等不同人才管理的目的，采集目標人才相關(guān)專利數(shù)據(jù)、科技數(shù)據(jù)、輿情數(shù)據(jù)、法律數(shù)據(jù)、工商數(shù)據(jù)、人才需求數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)，并進行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)匹配處理。導航分析階段面向不同需求，可在專利信息真實性分析、匹配度分析、代表性專利創(chuàng)新質(zhì)量分析、侵權(quán)風險分析等不同分析模塊中進行組合以支撐人才遴選及人才核查等決策活動。

 

　　數(shù)據(jù)資源和人力資源的數(shù)量和質(zhì)量，決定了專利導航精準建模的方法是否能夠落地。因此，應(yīng)當根據(jù)不同類別專利導航的實施特點，在專利導航的開展過程中，保障滿足該類項目實施的包括項目管理、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理及導航分析等多元化的人力資源，以及包括以全球?qū)＠麛?shù)據(jù)為基礎(chǔ)，科技、經(jīng)濟、貿(mào)易、工商、法律或政策等數(shù)據(jù)在內(nèi)的多元化數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)條件。

 

　　專利導航的過程管理決定了追求信息價值最大化的目標是否能夠?qū)崿F(xiàn)。在項目具體實施的過程中，項目管理方和項目實施方都應(yīng)當按照各類項目的特點，從不同層面和角度加強管控，強調(diào)全面質(zhì)量管理和風險管理，以保障專利導航價值最大化目標的實現(xiàn)，確保提供精準的決策結(jié)論。

 

　　專利導航的實踐與探索

 

　　2013年以來，國家知識產(chǎn)權(quán)局以國家專利導航試點工程的開展為軸線，統(tǒng)籌規(guī)劃，協(xié)同推進，在全國范圍內(nèi)選取不同層面的多類別試點主體，連續(xù)開展了一系列大規(guī)模、立體化、多方位的實踐與探索，取得了豐碩的成果，構(gòu)建起了內(nèi)涵豐富、層次分明、機制健全的專利導航工作體系。在國家知識產(chǎn)權(quán)局的工作部署下，工程研究組同步對專利導航的基本特征、應(yīng)用場景、實施方式及發(fā)展趨勢進行了系統(tǒng)總結(jié)和深入闡述，從實踐層面上升到理論層面，又進一步指導新的實踐，專利導航由此發(fā)展成為一個在應(yīng)用上不斷拓展、方法上不斷創(chuàng)新、機制上不斷優(yōu)化的開放體系。

 

　　1.專利導航的應(yīng)用拓展

 

　　2013年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局正式印發(fā)《關(guān)于實施專利導航試點工程的通知》，并以《關(guān)于確定國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)、國家專利協(xié)同運用試點單位、國家專利運營試點企業(yè)的通知》進行具體部署，奠定了國家專利導航試點工程在園區(qū)、行業(yè)組織和企業(yè)三類經(jīng)濟單位統(tǒng)籌試點、協(xié)調(diào)推進的工作格局。

 

　　在國家知識產(chǎn)權(quán)局的指導下，國家專利導航試點工程在8個實驗區(qū)中的鄭州新材料產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)率先突破，于2014年3月完成了首個聚焦特定產(chǎn)業(yè)的專利導航工作成果，隨后工作成果在其余7個實驗區(qū)和5個協(xié)同運用試點單位中迅速推廣。2015年7月，在系統(tǒng)總結(jié)上述產(chǎn)業(yè)專利導航實踐的基礎(chǔ)上，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目實施導則》。

 

　　在實驗區(qū)、協(xié)同運用試點單位的產(chǎn)業(yè)專利導航推進基礎(chǔ)上，國家知識產(chǎn)權(quán)局自2015年起進一步在蘇州工業(yè)園區(qū)、杭州高新區(qū)等首批8個實驗區(qū)及35個專利運營試點企業(yè)中探索開展了數(shù)十項企業(yè)專利導航研究工作。國家知識產(chǎn)權(quán)局組織對相關(guān)工作成果進行全面總結(jié)梳理后，于2016年12月發(fā)布了《企業(yè)運營類專利導航項目實施導則》。目前，隨著企業(yè)專利導航實踐的深化與擴展，專利導航在企業(yè)中的應(yīng)用已貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全流程，形成了具有更廣泛內(nèi)涵的企業(yè)運營類專利導航。

 

　　國家專利導航試點工程在首批實驗區(qū)、協(xié)同運用試點單位和專利運營試點企業(yè)的高效率和高質(zhì)量推進，取得了明顯的成效，迅速引起了社會各界的高度關(guān)注，各方參與試點的熱情不斷高漲，眾多地方政府、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)紛紛要求加入試點行列。根據(jù)試點工程深化推進的需求，國家知識產(chǎn)權(quán)局在階段性總結(jié)的基礎(chǔ)上，于2016年1月確定了新一批國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)、國家專利協(xié)同運用試點單位、國家專利運營試點企業(yè)。專利導航在研發(fā)活動和標準運用中的應(yīng)用，進一步拓展了專利導航的應(yīng)用推廣范圍和產(chǎn)業(yè)價值內(nèi)涵。

 

　　從2016年開始，面向國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市，部署開展了城市創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量評價工作，結(jié)合多維度產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)構(gòu)建評價指標體系，對示范城市的創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量進行評價。到2018年底，深圳、成都、南京、廈門、西安、濟南、長沙、煙臺等中心城市率先開展了城市創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量評價工作，該項工作得到了所在城市政府的高度重視，成為提升政府治理能力的重要手段，有力地支撐了城市創(chuàng)新發(fā)展決策。在此基礎(chǔ)上，國家知識產(chǎn)權(quán)局進一步將評價工作拓展到省一級區(qū)域，圍繞知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)開展了廣東、甘肅、上海等區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量評價工作，形成了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量評價的科學指標體系。此外，作為專利導航方法應(yīng)用的重要延伸，國家知識產(chǎn)權(quán)局也在江蘇、廣西、重慶、寧波、濰坊、廣州、深圳等省、市兩級共7個地方部署開展了知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點工作，以導向目錄等成果形式為區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供決策支持。

 

　　2.專利導航的方法創(chuàng)新

 

　　專利導航以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，以提供支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的高價值專利信息為目標，在方法上實現(xiàn)一系列重大突破。一方面，探索出了專利導航的精準建模方法，以全新的視角構(gòu)建了專利信息分析的模型。專利導航在數(shù)據(jù)采集的多元化、數(shù)據(jù)處理的精準化和導航分析的有效性等專利信息運用方法上取得重大突破。另一方面，采用導航圖譜的展現(xiàn)形式形象地表征專利導航的分析結(jié)論，開創(chuàng)性地采用專利導航產(chǎn)業(yè)子規(guī)劃的形式協(xié)調(diào)配置創(chuàng)新資源，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃落地實施,有效地支撐了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

 

　　以鄭州超硬材料專利導航實驗區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目的研究實施為例。在研究初期，經(jīng)過反復實地調(diào)研、資料收集、專家論證，結(jié)合產(chǎn)業(yè)咨詢研究的多種分析方法，創(chuàng)造性地提出了“方向-定位-路徑”的專利導航基本模型邏輯。這一模型通過類比地理空間導航中的方向、定位和路徑，使得專利導航概念更加生動形象，也更易于增強數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和導航分析的針對性，達到精準建模并實現(xiàn)信息價值最大化的目標。

 

　　該項目研究中，數(shù)據(jù)采集階段主要針對性地選擇了包括國內(nèi)外超硬材料專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)和國家、地方產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)數(shù)據(jù)等。數(shù)據(jù)處理階段以專利數(shù)據(jù)為中心，建立包括上述各類產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)在內(nèi)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。導航分析階段即以“方向-定位-路徑”三個邏輯模塊構(gòu)建面向產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的精準分析模型。一是全景模式揭示全球超硬材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體趨勢和基本方向確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向?qū)Ш侥K。二是以近景模式聚焦鄭州超硬材料產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈的位置區(qū)域確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位模塊。三是以遠景模式繪制鄭州超硬材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體路徑確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑導航模塊。

 

　　為了確保專利導航成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新發(fā)展的新動能，工程研究組在落地形式上作了卓有成效的探索，一方面努力提高相關(guān)建議的精準性和有效性，另一方面立足于加強政策協(xié)調(diào)和資源統(tǒng)籌，創(chuàng)造性地提出了制定專利導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的工作設(shè)想。在展示形式上，突出成果的易用性，充分體現(xiàn)專利導航貼近產(chǎn)業(yè)、服務(wù)產(chǎn)業(yè)、融入產(chǎn)業(yè)的基本理念，開創(chuàng)性地采取產(chǎn)業(yè)鏈圖譜的方式展現(xiàn)專利導航研究成果。在應(yīng)用形式上，通過在原有產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上制定專利導航子規(guī)劃的形式，明確對相關(guān)職能部門的要求，力求以更加精準的指引，進一步推動專利導航成果落地實施。2015年3月，鄭州市人民政府在專利導航試點工程研究成果的基礎(chǔ)上，制定發(fā)布了《專利導航鄭州超硬材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃（2014-2018）》（下稱《規(guī)劃》），《規(guī)劃》采用了專利導航研究中提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)培育引進、人才培養(yǎng)引進、技術(shù)研發(fā)引進及專利布局運營等多方面的創(chuàng)新資源配置路徑建議，并通過明確目標、建立機制、細化分工、落實責任、強化實施等一系列措施，在專利導航的視角下充分調(diào)動有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策資源。其他首批專利導航試驗區(qū)以此為藍本，根據(jù)各自專利導航研究成果也先后制定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或相關(guān)指導文件。專利導航在助力產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)自主可控創(chuàng)新發(fā)展的基本理念指引下，邁出了堅實的一大步。

 

　　3.專利導航的制度優(yōu)化

 

　　專利導航作為知識產(chǎn)權(quán)制度在中國的重大創(chuàng)新實踐，應(yīng)改革而生，因創(chuàng)新而興，與產(chǎn)業(yè)同行，將專利信息運用水平從權(quán)利保護的技術(shù)層面提升到了配置創(chuàng)新資源的制度層面。據(jù)不完全統(tǒng)計，自2013年以來，全國僅由政府層面推動立項的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類和企業(yè)經(jīng)營類專利導航項目已累計過千項，對科學高效配置創(chuàng)新資源起到了重要的決策支撐作用，其有效性、可用性和價值度等得到各級政府和各類市場主體的全面驗證和廣泛認可。

 

　　如何把專利導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的工作成果鞏固下來,制度建設(shè)是關(guān)鍵。一方面，在國家專利導航試點工程的示范引領(lǐng)下，各地積極開展創(chuàng)建省級專利導航試驗區(qū)等試點工作，對專利導航的組織模式和工作機制進行了復制推廣，逐步構(gòu)建起國家、省市、園區(qū)多層次專利導航工作體系，應(yīng)用對象覆蓋政府、行業(yè)組織、企業(yè)、高校、科研院所等各類主體。工程研究組通過對專利導航的內(nèi)涵意義和方法特征進行了系統(tǒng)概括和理論凝練，在對工程五年評估總結(jié)的基礎(chǔ)上，立足大樣本量的豐富實踐，于2019年完成了專利導航指南國家標準的編制起草工作。專利導航指南國家標準起草文本中的業(yè)務(wù)類型分為區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、標準運用和人才管理等六大場景。另一方面，在國家知識產(chǎn)權(quán)局持續(xù)推進下，完善專利導航?jīng)Q策制度和政策、建設(shè)專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機制等內(nèi)容全面納入國家和地方重大產(chǎn)業(yè)政策文件，并經(jīng)國務(wù)院批準同意作為支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措在更大范圍內(nèi)復制推廣。專利導航制度化建設(shè)釋放出了新的體制活力和治理效能。在2018年新一輪機構(gòu)改革中，專利導航制度化成為重新組建的國家知識產(chǎn)權(quán)局新增的職能亮點，“按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加強專利導航”作為政府職能轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容被正式寫入國家知識產(chǎn)權(quán)局“三定方案”，由知識產(chǎn)權(quán)運用促進司承擔具體職責。

 

　　在全球化日益深化的大背景下，運用知識產(chǎn)權(quán)信息推動經(jīng)濟發(fā)展、完善社會治理、提升政府服務(wù)和監(jiān)管能力正成為趨勢。堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，加強知識產(chǎn)權(quán)運用，深化專利導航工作，成為穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生和推動政府治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在需要和必然選擇。充分利用專利信息優(yōu)勢，實現(xiàn)專利數(shù)據(jù)規(guī)模、質(zhì)量和應(yīng)用水平同步提升，發(fā)掘和釋放專利數(shù)據(jù)要素的潛在價值，有利于更好發(fā)揮專利數(shù)據(jù)要素的戰(zhàn)略作用，有效提升產(chǎn)業(yè)競爭力和創(chuàng)新發(fā)展水平。深刻把握科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，為我們探索和實踐專利導航，在更高層次、更大范圍、更深程度發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的引領(lǐng)作用指明了方向。

 

　　創(chuàng)新無止境。以專利導航為核心的新型知識產(chǎn)權(quán)信息運用模式正在推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革中釋放能量。通過專利導航的推廣應(yīng)用，知識產(chǎn)權(quán)將更加有力地聯(lián)結(jié)技術(shù)流、物質(zhì)流、資金流、人才流，深刻影響產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作的組織模式，促進企業(yè)組織方式的集約和創(chuàng)新。通過專利導航的推廣應(yīng)用，知識產(chǎn)權(quán)將更加有力地推動人才、技術(shù)、資本等生產(chǎn)要素的網(wǎng)絡(luò)化共享、集約化整合、協(xié)作化開發(fā)和高效化利用，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，顯著提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運行水平和創(chuàng)新效率。通過專利導航的推廣應(yīng)用，將持續(xù)激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)商業(yè)模式創(chuàng)新，不斷催生新業(yè)態(tài)，形成知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)等新興領(lǐng)域促進業(yè)務(wù)創(chuàng)新增值、提升企業(yè)核心價值的重要驅(qū)動力。

 

　　在加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的進程中，專利導航的制度建設(shè)將進一步提升專利數(shù)據(jù)的資源價值，更大程度地釋放專利制度激勵創(chuàng)新的功能紅利。工程研究組將繼續(xù)按照國家知識產(chǎn)權(quán)局的工作部署，促進專利導航理論與實踐的共創(chuàng)與共享，以實踐成果推動完善制度創(chuàng)新，以制度創(chuàng)新鞏固和發(fā)展實踐應(yīng)用。（本文由國家專利導航試點工程研究組提供，有刪減。）

 

　　相關(guān)鏈接

 

　　國家專利導航試點工程研究組是應(yīng)高質(zhì)量推進國家專利導航試點工程的需要而成立的研究性組織。研究組由參與試點的相關(guān)單位或部門的負責同志、工作人員，以及有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的專家學者共同參與，以全面推進專利導航的理論研究與實踐探索工作。近年來，研究組圍繞專利導航核心理念，研究確立了專利導航的基本理論方法和實踐推進路徑，確保了試點工程在不斷探索新模式、取得新突破的基礎(chǔ)上獲得了豐碩成果，并將持續(xù)在提升我國知識產(chǎn)權(quán)治理能力與治理水平、促進產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展的進程中發(fā)揮積極作用。