有關(guān)錯誤提交項目或部分的討論最早可以追溯到2013年召開的第六屆PCT工作組會議上涉及的《澄清有關(guān)援引加入遺漏部分的程序》這一議題。經(jīng)過多年的討論和研究，在2019年第五十一屆PCT成員國大會上作出有關(guān)《專利合作條約（PCT）實施細則》（下稱PCT細則）相關(guān)條文的修改：修改PCT細則20.5以澄清該條款僅適用于提交申請中“確實”遺漏了部分內(nèi)容的情況，而不適用于在錯誤提交項目或部分的情況下提交正確的項目或部分。除此之外，同步增加了PCT細則20.5之二，專門用來規(guī)定和處理在錯誤提交項目或部分的情況下提交正確的項目或部分的情況。新增加的PCT細則20.5之二規(guī)定了下列3種把錯誤提交的項目或部分替換為正確項目或部分的情況。

 

　　第一種是新增加PCT細則20.5之二（b）所規(guī)定的內(nèi)容，涵蓋了申請人在滿足申請日的所有要求之日或之前向受理局提交正確的項目或部分的情況。在這種情況下，錯誤提交的項目或部分可以從據(jù)稱的國際申請中刪除，正確的項目或部分可以包括在據(jù)稱的國際申請中。滿足關(guān)于申請日的所有要求之日（即收到正確項目或部分的日期或此后）將被記錄為國際申請的國際申請日。

 

　　第二種是新增加PCT細則20.5之二（c）所規(guī)定的內(nèi)容，涵蓋了申請人在滿足申請日的所有要求之日后（即在國際申請日已被記錄入國際申請之后）向受理局提交正確的項目或部分的情況。在這種情況下，錯誤提交的項目或部分可以從據(jù)稱的國際申請中刪除，正確的項目或部分可以包括在據(jù)稱的國際申請中，但國際申請日將被修改為受理局收到正確的項目或部分之日。

 

　　當然，在這種情況下，和有關(guān)“遺漏部分”的規(guī)定一樣，申請人將有機會要求不考慮正確的項目或部分，以便保留原始的國際申請日。在這種情況下，受理局將“撤銷”對于國際申請日做出的修改，申請將以原始記錄的包含錯誤提交項目或部分的國際申請的國際申請日為基礎(chǔ)進行處理。

 

　　第三種是新增加PCT細則20.5之二（d）所規(guī)定的內(nèi)容，涵蓋了申請人成功利用援引加入的方式向受理局提交了正確的項目或部分的情況。在這種情況下，“正確的”項目或部分將被視作在受理局首次收到申請文件之日已經(jīng)包含在據(jù)稱的國際申請中，并且受理局將把滿足所有申請日要求之日記錄為國際申請日。除援引加入的“正確”項目或部分之外，錯誤提交的項目或部分仍將保留在國際申請中。這是因為，那些在國家階段不適用“援引加入”相關(guān)規(guī)定的指定局將不會承認這種加入。因此，國際申請在這樣的主管局只能按照原始提交的申請文件狀態(tài)處理，即申請中包含的錯誤提交的項目或部分。

 

　　為配合新增的PCT細則20.5之二的內(nèi)容，此次修改還新增了PCT細則43.6之三，這對于國際檢索單位在必要情況下收取額外費用給出了支持。根據(jù)PCT細則43.6之三的規(guī)定，在已經(jīng)開始起草國際檢索報告之后，國際檢索單位才收到援引加入正確的項目或部分的相關(guān)通知，國際檢索單位可以收取附加檢索費。因此，申請人在利用援引加入的方式提交正確的項目或部分后，需要注意國際檢索單位在費用方面的相關(guān)通知和要求。

 

　　《專利合作條約（PCT）實施細則》的上述修改將于2020年7月1日起生效。目前，各締約國在其國際階段和國家階段是否接受申請人利用上述3種方式解決錯誤提交問題的態(tài)度和做法尚不明確。截至2019年12月底，只有歐洲專利局明確表態(tài)，其作為受理局和指定局都不接受利用援引加入方式解決錯誤提交的問題（即上面的第三種方式）。國際局仍未公布包括中國在內(nèi)的其他各締約國的態(tài)度。值得一提的是，在2020年4月9日之前，各締約國都可以告知國際局在其國際階段和國家階段是否接受申請人利用上述3種方式解決錯誤提交問題的決定，而國際局在收到該信息后會迅速在公報上進行公布?；诖?，PCT申請人需要關(guān)注各締約國在國家階段對于該規(guī)定的態(tài)度，以保證相關(guān)申請進入國家階段后的穩(wěn)定性和確定性。

 

　　在筆者看來，試圖解決錯誤提交問題對于PCT申請人來說無疑是有利的，但配套的國際階段所使用的表格仍未公布，專利合作條約行政規(guī)定、PCT受理局指南等相關(guān)文件也應(yīng)進一步針對上述PCT細則修改進行調(diào)整。最終該如何具體實施相關(guān)內(nèi)容、各國際檢索單位收取附加檢索費的金額和手續(xù)，以及在實施過程中需要注意哪些問題、該條款的增加會對PCT制度和申請人帶來怎樣的影響等等一系列問題仍值得業(yè)內(nèi)持續(xù)追蹤和研究。（潘文娟）

 

　?。ū疚膬H代表作者個人觀點）