可否追究股東的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任？

發(fā)布時間：2018-11-9來源：中國知識產(chǎn)權(quán)報點擊：返回列表

原標(biāo)題：可否追究股東的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任？

大部分知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中，侵權(quán)公司的實際控制人、管理人員、知情員工等，并沒有作為被告出現(xiàn)在案件中。這大多受到公司人格獨立、股東承擔(dān)有限責(zé)任理論的影響，認(rèn)為實施侵權(quán)行為（生產(chǎn)銷售侵權(quán)產(chǎn)品）的是公司法人而非其股東，亦非其所雇傭的自然人（員工），因此只需追究公司的侵權(quán)責(zé)任即可。但在實踐中，這一訴訟思路具有較大局限性，導(dǎo)致一些被判構(gòu)成侵權(quán)的公司通過各種手法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、逃脫責(zé)任，最終導(dǎo)致執(zhí)行難問題和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)落空。

公司人格獨立理論及股東有限責(zé)任制度是公司法中的重要理論。公司是獨立法人，有獨立的財產(chǎn)，公司法人在存續(xù)期間擁有獨立于包括股東在內(nèi)的一切法律主體的財產(chǎn)權(quán)；股東在履行出資義務(wù)后即喪失對出資的所有權(quán)，取而代之是對公司的股權(quán)，即剩余價值索取權(quán)和公司控制權(quán)；在法律責(zé)任上，股東以其認(rèn)繳的出資、認(rèn)購的股份為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，而公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。上述制度將公司的股東從商業(yè)風(fēng)險的無限責(zé)任中解脫出來，鼓勵公司的股東、員工大膽經(jīng)營，而不必過于擔(dān)憂正常商業(yè)風(fēng)險會給個人帶來滅頂之災(zāi)。因此，在涉及公司的合同訴訟、公司法訴訟中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹公司人格獨立、股東有限責(zé)任原則，一般不能將公司應(yīng)擔(dān)負(fù)的法律責(zé)任引向公司的股東和員工。

但市場上，有的公司摹仿知名商業(yè)標(biāo)識注冊商標(biāo)，或在實際經(jīng)營中不規(guī)范使用自己的注冊商標(biāo)，故意攀附他人知名注冊商標(biāo)，移植他人品牌故事，注冊與他人知名品牌近似的企業(yè)名稱等，使相關(guān)公眾對商品來源產(chǎn)生混淆、誤認(rèn)；有的公司則專門生產(chǎn)銷售假冒注冊商標(biāo)的商品、專門印制盜版書籍、光盤。這些公司“以侵權(quán)為業(yè)”，而對于具體實施此類侵權(quán)行為的行為人（公司實際控制人及管理層等）是否直接承擔(dān)法律責(zé)任，其訴訟策略和裁判標(biāo)準(zhǔn)值得進(jìn)一步明晰。

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的目標(biāo)對象，將侵權(quán)公司的實際控制人、知情股東和知情員工（包括公司經(jīng)理等高管）均作為共同被告，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任追究的對象范圍，最大可能保證生效判決的有效執(zhí)行和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效落實。

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)需揭開公司的面紗

筆者認(rèn)為，在侵權(quán)訴訟中，不必過多考慮公司人格獨立和股東有限責(zé)任理論。侵權(quán)法主要著眼于行為和行為人，公司本身實際并無意思能力。所謂的公司意志，是法律擬制的產(chǎn)物。從侵權(quán)法的發(fā)展歷史看，公司雇員侵權(quán)本應(yīng)由其自擔(dān)責(zé)任，后來發(fā)展到若員工與公司有足夠緊密關(guān)聯(lián)的行為則其侵權(quán)責(zé)任由公司承擔(dān)，即所謂的替代責(zé)任。對于以過錯為基礎(chǔ)的侵權(quán)責(zé)任，由公司和實施加害行為的員工共擔(dān)。只有在合同訴訟中，合同一方為公司，其員工為代理人，合同責(zé)任由作為被代理人的公司承擔(dān)，員工可置身事外。

事實上，在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中追究公司實際控制人、知情員工等人的責(zé)任，理論上并無多大障礙，難度在于取證，因為必須提交證明過錯的相關(guān)證據(jù)。在大部分的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中，實施侵權(quán)行為，如生產(chǎn)假冒注冊商標(biāo)商品的公司，其實際控制人以及股東、員工對于其所實際從事的活動性質(zhì)具有明確的認(rèn)知，此時公司只是實施侵權(quán)行為的工具，如果依據(jù)公司人格獨立理論以及股東有限責(zé)任理論，則實際侵權(quán)人可逃脫法律責(zé)任，公司實際上承擔(dān)不了責(zé)任，同時這些實際侵權(quán)行為人還可繼續(xù)注冊公司作為掩護(hù)從事侵權(quán)行為，很難從源頭上打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為人。

知情參與者可認(rèn)定為加害行為人

在顯性知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)（如生產(chǎn)銷售假冒知名注冊商標(biāo)商品、盜版書籍）的案件中，由于參與者（包括公司實際控制人、股東、經(jīng)理、員工等）均知情甚至明知故犯，其侵權(quán)故意明顯，可將這些知情參與者均作為被告。因上述知情參與者實際上都是具有主觀過錯的加害行為人，知情參與者在整個侵權(quán)過程中是相互配合的關(guān)系，都對最終的侵權(quán)結(jié)果投入了不同形式的資源，因此可根據(jù)其各自的故意程度和侵權(quán)獲益，確定不同而又合乎比例原則的侵權(quán)責(zé)任。

在執(zhí)行力度加大、誠信體系建設(shè)日益完善的今天，追究相關(guān)自然人的責(zé)任有其價值。當(dāng)然，對于有些侵權(quán)責(zé)任難以認(rèn)定的案件，比如發(fā)明專利類糾紛中，由于法官較難判斷被控侵權(quán)產(chǎn)品是否落入保護(hù)范圍（根源是權(quán)利范圍界定問題），被控侵權(quán)行為人的主觀過錯難以認(rèn)定，則較難追究公司實際控制人和知情員工的責(zé)任。但無論如何，把訴訟之劍指向那些假裝無辜并躲在公司人格獨立和股東有限責(zé)任理論背后的實際侵權(quán)行為人，對于從源頭上遏制知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為具有積極的意義。

（ 徐卓斌 作者單位：上海市高級人民法院）

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