關(guān)于印發(fā)《山東省自然科學(xué)基金項目管理辦法》《山東省自然科學(xué)基金創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》的通知

發(fā)布時(shí)間：2024-5-16來(lái)源：基礎研究處 點(diǎn)擊：返回列表

 各市科技局，省直有關(guān)部門(mén)，各有關(guān)單位：

為規范和加強山東省自然科學(xué)基金項目管理，我們對《山東省自然科學(xué)基金項目管理辦法》《山東省自然科學(xué)基金創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》進(jìn)行了修訂，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2024年5月15日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

山東省自然科學(xué)基金項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范和加強山東省自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省自然基金）項目管理，根據《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號）等規定，制定本辦法。

第二條 省自然基金是省科技計劃體系的重要組成部分，重點(diǎn)資助自然科學(xué)領(lǐng)域基礎研究、應用基礎研究和科學(xué)前沿探索，為加快全省經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)科學(xué)技術(shù)基礎支撐。

第三條 省自然基金的資金主要來(lái)自省級科技創(chuàng )新發(fā)展資金。吸納地方政府、相關(guān)行業(yè)和企業(yè)等多元投入，并依法接受科學(xué)捐贈。

第四條 省自然基金支持自由探索，突出目標導向，科研人員應面向產(chǎn)業(yè)需求凝練科學(xué)問(wèn)題。遵循自愿申報、公開(kāi)透明、競爭擇優(yōu)、公平公正原則，強化績(jì)效評價(jià)。

第二章 組織管理

第五條 省科技廳牽頭組織實(shí)施省自然基金項目，負責擬訂相關(guān)支持政策，優(yōu)化任務(wù)布局，統籌項目全過(guò)程管理。省自然科學(xué)基金委員會(huì )對省自然基金管理運行中的重大事項提供咨詢(xún)，委員會(huì )辦公室設在省科技廳基礎處。

第六條 項目負責人是省自然基金項目實(shí)施的直接責任人，履行以下職責：

（一）嚴格遵守科研誠信要求；

（二）按要求提交項目申請、總結報告、結題材料、科技報告等，并對其真實(shí)性負責；

（三）嚴格履行項目合同書(shū)。承擔違約責任。

第七條 山東省境內具有獨立法人資格、具備基礎研究能力的高校、科研機構、企業(yè)和其他相關(guān)機構，可申請作為省自然基金項目依托單位，履行以下職責： 

（一）組織申報人申報項目；

（二）審核申報人所提交材料的真實(shí)性、完整性以及社會(huì )信用記錄情況；

（三）提供項目實(shí)施條件，保障項目實(shí)施時(shí)間；

（四）跟蹤項目實(shí)施，監督管理資助經(jīng)費的使用。配合省科技廳對項目實(shí)施進(jìn)行監督、檢查。

第八條 省直有關(guān)部門(mén)（單位），各設區市科技局，中央駐魯單位、高校和經(jīng)審核批準的省屬高校院所可作為項目主管部門(mén)。履行以下職責：

（一）推薦省自然基金項目； 

（二）組織項目合同書(shū)填報及審核；

（三）配合省科技廳對項目實(shí)施和資金使用進(jìn)行監督、檢查。

第九條 省自然基金項目采用信息化手段實(shí)現全流程統一管理。

第三章 資助體系

第十條 省自然基金設立青年基金項目、面上項目、優(yōu)秀青年基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)優(yōu)青）項目、杰出青年基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杰青）項目、重大基礎研究項目、創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)合基金）項目等項目類(lèi)型。根據需要可適時(shí)作出調整。

第十一條 青年基金、面上、優(yōu)青、杰青、聯(lián)合基金項目執行期限一般不超過(guò)3年；重大基礎研究項目執行期限一般不超過(guò)5年。

第四章 申報與評審

第十二條 省科技廳根據年度科技計劃總體部署，發(fā)布通知，組織開(kāi)展省自然基金項目申報。

第十三條 申報人應社會(huì )信用記錄良好，具有從事基礎研究的經(jīng)歷，正式受聘于依托單位且保證資助期內每年在依托單位從事研究工作的時(shí)間在6個(gè)月以上。不同項目類(lèi)型的申報人還應符合對應申報條件（附件1）。

第十四條 符合《關(guān)于轉發(fā)科技部等部門(mén)〈加強“從0到1”基礎研究工作方案〉的通知》（魯科字〔2020〕62號）中直接給予政策的申報人，可申報青年基金項目，根據評審結果予以差異化資助，或申報對應優(yōu)青、杰青項目并給予直接支持。

第十五條 申報人即為省自然基金項目負責人。

項目參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位數量不得超過(guò)2個(gè)。

第十六條 省自然基金項目實(shí)行推薦申報制。申報人在規定期限內提報項目申報書(shū)，經(jīng)依托單位審核通過(guò)后，由主管部門(mén)統一推薦至省科技廳。

第十七條 省科技廳負責對受理的項目進(jìn)行形式審查。

第十八條 省科技廳組織專(zhuān)家對通過(guò)形式審查的項目進(jìn)行評審。評審專(zhuān)家從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng )新性、產(chǎn)業(yè)需求（基礎學(xué)科除外）以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價(jià)，注重代表作對項目申請的支撐作用及其相關(guān)性，提出評審意見(jiàn)。評審專(zhuān)家提出評審意見(jiàn)時(shí)，還應當論證資金使用計劃的合理性（“包干制”項目除外）、研究?jì)热莴@得其他資助的情況以及繼續予以資助的必要性。

第十九條 評審一般采取通訊評審和會(huì )議評審的形式。通訊評審從專(zhuān)家庫中抽選至少3名同行專(zhuān)家進(jìn)行。通訊評審完成后，省科技廳根據擬立項資助數量、通訊評審成績(jì)等，按標準遴選確定進(jìn)入會(huì )議評審項目名單，組織5名以上同行專(zhuān)家進(jìn)行會(huì )議評審，提出立項資助建議。提高熟悉產(chǎn)業(yè)應用的行業(yè)專(zhuān)家參與評審的比例。對非共識項目、網(wǎng)評專(zhuān)家顯失公正的評審意見(jiàn)等，會(huì )議評審專(zhuān)家可聯(lián)名提出修正建議，為省科技廳提供決策參考。

第二十條 省科技廳通過(guò)評審系統將評審意見(jiàn)、是否立項等情況反饋申報人及依托單位，接受并處理異議申請。

第二十一條 省科技廳根據會(huì )議評審結果和異議申請處理結果，提出立項項目及資助經(jīng)費建議，按程序報省委科技委員會(huì )批準后，下達立項文件。

第二十二條 根據工作需要，對產(chǎn)業(yè)需求緊迫、問(wèn)題突出的重大項目或應急項目，可采取“一事一議”方式，按程序報省委科技委員會(huì )批準。

第五章 組織實(shí)施與過(guò)程管理

第二十三條 依托單位應當在立項文件下達后30個(gè)工作日內組織項目負責人填寫(xiě)項目合同書(shū)，經(jīng)主管部門(mén)審核后報省科技廳。合同書(shū)主要內容、研究目標和預期成果應與申報材料一致，除評審專(zhuān)家有明確調整意見(jiàn)并經(jīng)省科技廳核準外，不得調整申報時(shí)約定的內容。

第二十四條 青年基金、面上、優(yōu)青、杰青、聯(lián)合基金項目執行省科研項目經(jīng)費“包干制”有關(guān)規定。

第二十五條 項目負責人應當按照項目合同書(shū)組織開(kāi)展研究工作，做好項目實(shí)施情況原始記錄，填報進(jìn)展報告。依托單位應審核項目實(shí)施情況原始記錄、進(jìn)展報告等，建立項目實(shí)施（電子）檔案，并按要求提交省自然基金資助項目執行情況報告。

第二十六條 在不降低研究目標的前提下，項目負責人可自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，報依托單位批準備案，備案手續可作為項目結題時(shí)的依據。

第二十七條 項目實(shí)施過(guò)程中，項目負責人、依托單位、參與人員原則上不得變更。符合條件確需變更的，按流程（附件2）報送省科技廳審核批準。

第二十八條 因客觀(guān)原因不能按期完成研究計劃的，項目負責人應于項目執行期滿(mǎn)前2個(gè)月內提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報省科技廳批準。項目延期原則上只能申請1次，延期期限不超過(guò)12個(gè)月。批準延期的項目應當按時(shí)提交年度進(jìn)展報告。

第二十九條 項目因故需撤銷(xiāo)或終止的，依托單位、項目負責人應當及時(shí)提出申請，按照省科技計劃項目撤銷(xiāo)與終止管理有關(guān)規定執行。

第六章 驗收與成果管理

第三十條 項目結題申請應在執行期滿(mǎn)之日起3個(gè)月內提出，項目負責人撰寫(xiě)結題報告、確認經(jīng)費決算，經(jīng)依托單位審核后，統一提交省科技廳。提前完成項目合同書(shū)規定的任務(wù)、指標的，經(jīng)依托單位嚴格論證后，由依托單位提出提前結題申請，報送省科技廳審核批準。

第三十一條 省科技廳以項目合同書(shū)為主要依據，組織結題驗收。對符合結題要求的，準予結題。

第三十二條 項目形成的研究成果應按要求進(jìn)行標注。中文標注“山東省自然科學(xué)基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標注“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語(yǔ)種參照翻譯。

第三十三條 項目形成的知識產(chǎn)權的歸屬、使用和轉移，按照國家、省有關(guān)法律法規和政策執行。

依法取得知識產(chǎn)權的項目，依托單位應當積極應用或有序擴散項目成果，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉化。

第七章 監督管理

第三十四條 省自然基金項目建立全過(guò)程監督評估機制，對申報、立項、項目實(shí)施與結題驗收等工作中相關(guān)責任主體的行為規范、履職盡責情況等進(jìn)行監督。

第三十五條 省科技廳對項目推薦、申報、立項、實(shí)施、驗收和咨詢(xún)評審評估等環(huán)節的相關(guān)責任主體加強科研誠信審核，將具備良好科研誠信狀況作為參與項目的必要條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實(shí)行“一票否決”。

第八章 附 則

第三十六條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2029年5月15日。原《山東省自然科學(xué)基金管理辦法》（魯科字〔2021〕63號）同時(shí)廢止。

附件：

1.省自然基金項目類(lèi)型及申報條件

2.省自然基金項目合同書(shū)內容變更流程

附件下載：

1.省自然基金項目類(lèi)型及申報條件.docx 

2.省自然基金項目合同書(shū)內容變更流程.docx

山東省自然科學(xué)基金創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范和加強山東省自然科學(xué)基金創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)合基金）項目管理工作，根據《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號）等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條 聯(lián)合基金是由省科技廳與設區的市人民政府、省有關(guān)部門(mén)、高等學(xué)校、科研院所以及有條件的企業(yè)、新型研發(fā)機構、社會(huì )組織等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)合資助方）共同提供資金，在商定的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域內共同支持基礎研究與應用基礎研究的基金。

第三條 聯(lián)合基金旨在發(fā)揮山東省自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省自然基金）的導向作用，引導與整合社會(huì )資源投入基礎研究，促進(jìn)部門(mén)、企業(yè)、地區與高等學(xué)校和科學(xué)研究機構的合作，培養科學(xué)與技術(shù)人才，推動(dòng)全省相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區域自主創(chuàng )新能力的提升。

第四條 聯(lián)合基金的設立堅持頂層設計、需求牽引、目標導向，須面向國家戰略和山東省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求，解決區域、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步急需的科學(xué)問(wèn)題與“卡脖子”技術(shù)難題，提高應用基礎研究和前沿技術(shù)水平。

第五條 聯(lián)合基金是省自然基金的組成部分，按照省自然基金運行和管理方式組織實(shí)施。

第二章 職責設置

第六條 聯(lián)合基金的設立，須由聯(lián)合資助方提出申請，經(jīng)協(xié)商一致后，與省科技廳簽署設立聯(lián)合基金合作協(xié)議，明確各方出資額度、資助領(lǐng)域方向、合作期限、運行方式等。

第七條 省科技廳在聯(lián)合基金管理中履行下列職責：

（一）擬訂相關(guān)支持政策；

（二）制定發(fā)布年度項目指南；

（三）組織項目申報、評審、立項、結題等工作。

第八條 聯(lián)合資助方在聯(lián)合基金管理中履行下列職責：

（一）提出年度項目指南建議；

（二）按約定額度提供資助資金；

（三）配合管理和監督項目實(shí)施。

第九條 聯(lián)合基金實(shí)施中的重大問(wèn)題由省科技廳與聯(lián)合資助方共同研究決定。

第三章 資金管理

第十條 聯(lián)合基金經(jīng)費由省科技廳統一管理。省級財政科研經(jīng)費出資額度原則上不超過(guò)聯(lián)合基金年度支持經(jīng)費總額度的30%。聯(lián)合資助方資金不納入省財政資金預算管理，應按時(shí)撥至省科技廳賬戶(hù)。

第十一條 聯(lián)合基金項目一般采用一次性撥款方式。

第十二條 聯(lián)合基金項目資金的使用與管理，參照省自然科學(xué)基金項目經(jīng)費管理有關(guān)規定，并按照合作協(xié)議有關(guān)約定執行。

第四章 申報與立項

第十三條 聯(lián)合基金項目包括重點(diǎn)支持項目、培育項目等類(lèi)型。根據實(shí)際需要，聯(lián)合資助方可協(xié)商確定其他類(lèi)型。

第十四條 聯(lián)合資助方根據合作協(xié)議規定的重點(diǎn)資助范圍，圍繞地方、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展需求，提出聯(lián)合基金年度項目指南建議。

省科技廳圍繞國家和省委省政府重大決策部署以及相關(guān)規劃的貫徹落實(shí)，根據合作協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項目指南建議，在廣泛聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)的基礎上，編制年度項目指南，發(fā)布申報通知。

第十五條 聯(lián)合基金指南面向全國發(fā)布。省外單位申報的，需聯(lián)合省內單位作為依托單位。鼓勵開(kāi)展國際科技合作實(shí)施聯(lián)合基金項目。

第十六條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申報聯(lián)合基金項目：

（一）具有承擔基礎研究課題或者從事基礎研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或者具有博士學(xué)位；

（三）申報重點(diǎn)支持項目須作為項目負責人承擔過(guò)國家級基礎研究項目（課題）；

（四）年度項目指南規定的其他條件。

第十七條 申報人即為聯(lián)合基金項目負責人。

參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數量不得超過(guò)2個(gè)，年度項目指南有特別規定的除外。各方須簽訂共同申報協(xié)議，約定各方的目標任務(wù)、工作責任和經(jīng)費分配。

第十八條 申報人應當按照年度項目指南要求，在規定期限內提報項目申報書(shū)，經(jīng)依托單位審核通過(guò)后，由主管部門(mén)統一推薦至省科技廳。申報人、依托單位對所提交材料的真實(shí)性負責。

第十九條 省科技廳對申報的項目進(jìn)行形式審查，并負責組織項目評審。

第二十條 省科技廳通過(guò)評審系統將形式審查、評審意見(jiàn)、是否立項等情況反饋申報人及依托單位，接受并處理異議申請。

第二十一條 省科技廳根據會(huì )議評審結果和異議申請處理結果，提出聯(lián)合基金年度立項項目及資助經(jīng)費建議，按程序報省委科技委員會(huì )批準后，下達立項文件。

第五章 項目實(shí)施

第二十二條 依托單位應當在立項文件下達后30個(gè)工作日內組織項目負責人填寫(xiě)項目合同書(shū)，經(jīng)主管部門(mén)審核后報省科技廳。合同書(shū)主要內容、研究目標和預期成果應與申報材料一致，除評審專(zhuān)家有明確調整意見(jiàn)并經(jīng)省科技廳核準外，不得調整項目申報時(shí)約定的內容。

第二十三條 項目負責人應當按照項目合同書(shū)組織開(kāi)展研究工作，做好聯(lián)合基金資助項目實(shí)施情況的原始記錄，填報項目年度進(jìn)展報告。依托單位應審核項目進(jìn)展報告、項目實(shí)施情況的原始記錄等，建立聯(lián)合項目實(shí)施（電子）檔案。

第二十四條 賦予項目負責人更大技術(shù)路線(xiàn)自主權，在不降低主要研究目標的前提下可自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，報依托單位批準備案，備案手續可作為項目結題時(shí)的依據。

第二十五條 聯(lián)合基金項目變更、撤銷(xiāo)、終止、結題驗收等按照省自然基金項目管理有關(guān)規定執行。

第二十六條 項目形成的研究成果應按要求進(jìn)行標注。中文標注為“山東省自然基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標注為“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語(yǔ)種參照翻譯。

第二十七條 項目形成的知識產(chǎn)權的歸屬、使用和轉移，按照國家、省有關(guān)法律法規和政策執行。

依法取得知識產(chǎn)權的項目，依托單位應當積極應用或有序擴散項目成果，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉化。

第二十八條 聯(lián)合資助協(xié)議中有特殊約定或年度項目指南中有明確規定的，按照約定和規定執行。

第六章 附 則

第二十九條 根據聯(lián)合資助協(xié)議或工作需要，省科技廳可以向聯(lián)合資助方提供項目申報書(shū)、項目任務(wù)書(shū)、年度進(jìn)展報告和結題報告。

第三十條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2029年5月15日。原《山東省自然科學(xué)基金創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》（魯科字〔2021〕63號）同時(shí)廢止。

【關(guān)閉】