為了健全完善項(xiàng)目管理機(jī)制，提高項(xiàng)目管理精細(xì)化水平，省科技廳研究制定了《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（重大科技創(chuàng)新工程）項(xiàng)目技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2021年8月24日

 

      （此件公開發(fā)布）

 

  山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（重大科技創(chuàng)新工程）項(xiàng)目技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（試行）

 

第一章  總  則

 

       第一條 為健全完善項(xiàng)目管理機(jī)制，提高項(xiàng)目管理精細(xì)化水平，探索推進(jìn)項(xiàng)目技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見》等有關(guān)文件精神，參考國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》（GB/T22900-2009）、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《應(yīng)用技術(shù)類科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范》（T/CAS 347—2019），制定本細(xì)則。

 

       第二條 本細(xì)則所稱項(xiàng)目是指自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域，以改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品（工藝）、開發(fā)新產(chǎn)品（工藝）或完成工程任務(wù)而進(jìn)行的系統(tǒng)性研究項(xiàng)目。

 

       技術(shù)成熟度是指技術(shù)滿足預(yù)期應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的成熟程度。技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及后續(xù)跟蹤過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目在某一時(shí)間節(jié)點(diǎn)的技術(shù)成熟度進(jìn)行的客觀評(píng)價(jià)，用以確定技術(shù)開始和完成時(shí)的技術(shù)成熟度等級(jí)以及在規(guī)定的時(shí)限是否達(dá)到了預(yù)定的應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)。

 

       第三條 本細(xì)則適用于山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（重大科技創(chuàng)新工程）項(xiàng)目，其他省級(jí)財(cái)政科技資金資助并組織實(shí)施的項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。

 

       第四條 技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)堅(jiān)持以價(jià)值為目標(biāo)、以效益為導(dǎo)向，遵循“客觀公正、實(shí)事求是，科學(xué)全面、流程規(guī)范，注重質(zhì)量、便于實(shí)施”的原則，如實(shí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目在各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的價(jià)值，真實(shí)體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、產(chǎn)業(yè)效益等方面的評(píng)價(jià)。

 

第二章  職責(zé)分工

 

       第五條 省科技廳負(fù)責(zé)技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)工作的組織、指導(dǎo)、審查和監(jiān)督，制定技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)方案和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定評(píng)價(jià)對(duì)象，審查并公布評(píng)價(jià)結(jié)果，推進(jìn)評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用。

 

       第六條 設(shè)區(qū)的市科技局、省直有關(guān)部門（單位）等項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)的具體實(shí)施，配合省科技廳對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和質(zhì)量控制。

 

       第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)的主要參與者，對(duì)評(píng)價(jià)材料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性負(fù)責(zé)，按要求開展自評(píng)并編制自評(píng)報(bào)告，配合做好評(píng)價(jià)質(zhì)量控制。

 

第三章  評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)和內(nèi)容

 

       第八條 技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)分為立項(xiàng)評(píng)價(jià)、節(jié)點(diǎn)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)和跟蹤評(píng)價(jià)等四個(gè)環(huán)節(jié)。

 

       （一）立項(xiàng)評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目實(shí)施前，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的必要性和可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定項(xiàng)目技術(shù)成熟度的起點(diǎn)以及立項(xiàng)任務(wù)的最終目標(biāo)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括必要性、項(xiàng)目?jī)?nèi)容與實(shí)施方案、預(yù)期效益、研究基礎(chǔ)與條件等。

 

       （二）節(jié)點(diǎn)評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況和階段目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定項(xiàng)目執(zhí)行階段性成果產(chǎn)出的技術(shù)成熟度。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括目標(biāo)對(duì)標(biāo)、執(zhí)行進(jìn)展、階段性成果、實(shí)施保障等。

 

       （三）驗(yàn)收評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目完成后，對(duì)項(xiàng)目總體任務(wù)和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定立項(xiàng)階段的技術(shù)成熟度目標(biāo)是否已完全實(shí)現(xiàn)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括項(xiàng)目完成情況、項(xiàng)目產(chǎn)出、效益情況、組織管理與經(jīng)費(fèi)情況、資料文件管理等。

 

        （四）跟蹤評(píng)價(jià)。在驗(yàn)收評(píng)價(jià)完成后，一般為項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后2-5年內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目持續(xù)形成的成果產(chǎn)出以及科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定項(xiàng)目后續(xù)成果產(chǎn)出的技術(shù)成熟度。

 

       第九條 技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管理以及績(jī)效評(píng)價(jià)等的重要依據(jù)。

 

第四章  評(píng)價(jià)流程

 

       第十條 技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)主要采用同行評(píng)議方式組織，可邀請(qǐng)與項(xiàng)目研究領(lǐng)域相關(guān)的專家，綜合采用質(zhì)詢論證、現(xiàn)場(chǎng)考察、實(shí)物調(diào)查、抽查等方式。根據(jù)需要，可以探索技術(shù)報(bào)表、指數(shù)評(píng)價(jià)等方法。

 

       第十一條 技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)工作流程包括：

 

      （一）省科技廳制定評(píng)價(jià)工作方案（通知），明確評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)要求、評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，確定評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)內(nèi)容。

 

      （二）項(xiàng)目承擔(dān)單位分解項(xiàng)目技術(shù)結(jié)構(gòu)、識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)，提出關(guān)鍵技術(shù)清單，確定典型成果，整理相關(guān)證明材料。

 

      （三）項(xiàng)目主管部門指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和要求，開展技術(shù)成熟度自評(píng)，編制自評(píng)報(bào)告。

 

      （四）省科技廳委托第三方機(jī)構(gòu)或同行專家，集中評(píng)議項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)報(bào)告及證明材料，就技術(shù)成熟度等級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施等方面提出意見并形成評(píng)價(jià)結(jié)論。

 

      （五）省科技廳根據(jù)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)和評(píng)價(jià)結(jié)論，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)和管理需要，提出項(xiàng)目立項(xiàng)、管理措施、績(jī)效評(píng)價(jià)等評(píng)價(jià)決策。

 

第五章  質(zhì)量控制

 

       第十二條 評(píng)價(jià)專家遴選遵循隨機(jī)、回避原則，一般從省科技專家?guī)熘邪凑諏I(yè)學(xué)科、研究方向、研究領(lǐng)域選取，與項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)系和利益的專家應(yīng)主動(dòng)回避。

 

       第十三條 專家組人數(shù)原則上不少于5人，可由技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域?qū)＜医M成，一般應(yīng)熟悉項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域、具備高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，具備良好的科學(xué)和職業(yè)道德，無(wú)不端、違紀(jì)和其他不良行為記錄。

 

       第十四條 技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)證明材料包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)或例行試驗(yàn)報(bào)告、第三方檢測(cè)報(bào)告、中試檢測(cè)報(bào)告、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、生產(chǎn)工藝驗(yàn)證報(bào)告、新藥證書、論文、專利等。

 

第六章  監(jiān)督管理

 

       第十五條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)價(jià)工作紀(jì)律，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使評(píng)價(jià)職責(zé)和權(quán)利，不得出具與實(shí)際情況明顯不符的評(píng)價(jià)意見。

 

       第十六條 參與評(píng)價(jià)的各有關(guān)單位和人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，保證評(píng)價(jià)的公正性和客觀性。

 

       第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和參與人員在評(píng)價(jià)中存在抄襲、剽竊、侵占他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提供虛假材料，不配合評(píng)價(jià)工作等失信行為，將按科研誠(chéng)信管理有關(guān)規(guī)定處理。

 

       第十八條 根據(jù)評(píng)價(jià)需要，可采用視頻記錄等工具，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程可申訴、可查詢和可追溯。

 

第七章  附  則

 

       第十九條 技術(shù)創(chuàng)新度的評(píng)價(jià)可參照本細(xì)則執(zhí)行。

 

       第二十條 本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

 

       第二十一條 本細(xì)則自2021年9月1日起執(zhí)行，有效期至2023年8月31日。