現(xiàn)將《山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2021年10月9日

 

山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法

 

第一章 總則

 

       第一條  為加強和規(guī)范我省省級科技計劃項目（以下簡稱項目）監(jiān)督工作，提高項目組織實施質(zhì)量和財政資金使用效益，根據(jù)國家和省有關(guān)科技計劃項目、科研經(jīng)費管理規(guī)定，制定本辦法。

 

       第二條  本辦法適用于對山東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）歸口項目的管理、實施和經(jīng)費使用等情況所開展的檢查、督導(dǎo)、評價和問責(zé)等監(jiān)督工作。

 

       第三條  項目監(jiān)督工作堅持依法依規(guī)、科學(xué)規(guī)范、權(quán)責(zé)對等、全面覆蓋的原則。

 

       第四條  堅持項目監(jiān)督工作與項目管理同步部署，建立管理全過程嵌入式監(jiān)督制約機(jī)制。

 

第二章 監(jiān)督職責(zé)

 

       第五條  省科技廳、項目主管部門、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項目承擔(dān)單位等為項目監(jiān)督主體，對受其管理或委托的相關(guān)單位或個人進(jìn)行監(jiān)督。

 

       第六條  省科技廳是項目監(jiān)督工作的牽頭部門，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

 

      （一）研究制定項目監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范；

 

      （二）加強對項目監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)；

 

      （三）對項目管理全過程各環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （四）對項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理，項目管理的規(guī)范性、有效性，在項目管理中的廉潔自律、科研誠信等情況進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （五）對項目咨詢評審專家、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)、廉潔自律、科研誠信以及執(zhí)行保密制度和回避規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （六）對項目承擔(dān)單位的法人責(zé)任制落實情況、項目執(zhí)行情況、資金管理使用情況及科研誠信建設(shè)情況等，對項目承擔(dān)人員在項目實施和資金管理使用中的履職盡責(zé)和科研誠信情況等進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （七）對有關(guān)項目管理、實施和經(jīng)費使用等的投訴舉報問題進(jìn)行核查處理；

 

      （八）加強監(jiān)督結(jié)果運用，優(yōu)化項目管理和科研誠信建設(shè)；

 

      （九）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

 

       第七條  本辦法第六條（三）款對全過程各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，主要包括：

 

      （一）指南編制環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督項目指南是否符合科技規(guī)劃、計劃定位，指南編制是否科學(xué)規(guī)范，指南論證是否充分完備等；

 

      （二）申報受理環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督申報條件和申報時限是否符合項目管理規(guī)定，項目申報單位和申報人員是否符合申報條件，項目研究內(nèi)容是否符合指南方向，申報程序是否規(guī)范，是否存在重復(fù)申報等；

 

      （三）評審立項環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督評審標(biāo)準(zhǔn)、方式、流程等是否科學(xué)公正，是否按照規(guī)定選用專家，立項決策程序是否規(guī)范，立項相關(guān)信息是否按規(guī)定公開公示，是否進(jìn)行科研誠信審核等；

 

      （四）實施執(zhí)行環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督項目任務(wù)書是否按規(guī)定簽署，項目承擔(dān)單位、承擔(dān)人員是否按照項目任務(wù)書執(zhí)行項目，項目經(jīng)費的管理和使用情況是否合法、合規(guī)，重大事項調(diào)整是否科學(xué)合理，問題整改是否符合要求等；

 

      （五）結(jié)題驗收環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督結(jié)題驗收申請是否按期提交，是否完成任務(wù)書規(guī)定的工作任務(wù)和考核指標(biāo)，驗收程序和組織工作是否科學(xué)規(guī)范，是否按照規(guī)定選用專家，驗收意見是否科學(xué)公正等。結(jié)題驗收與績效評估評價合并進(jìn)行。

 

       第八條  省直有關(guān)部門（單位）、設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位等作為項目主管部門，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

 

      （一）制定并實施年度監(jiān)督工作計劃，按照省科技廳部署參與項目監(jiān)督；

 

      （二）按照第六條（六）款要求，對所屬的項目承擔(dān)單位及其執(zhí)行項目情況進(jìn)行日常管理與監(jiān)督；

 

      （三）參與相關(guān)項目的績效評估評價；

 

      （四）對開展日常管理與監(jiān)督中選用專家、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員等履職盡責(zé)、廉潔自律和遵守科研誠信等情況進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （五）配合省科技廳對項目實施中存在的問題進(jìn)行核查處理；

 

      （六）按照法律法規(guī)規(guī)定開展其他相關(guān)監(jiān)督工作。

 

       第九條  項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)按照省科技廳委托協(xié)議開展相關(guān)項目監(jiān)督管理工作，加強法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理和工作人員培訓(xùn)管理。

 

       第十條  項目承擔(dān)單位作為項目實施主體，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

 

      （一）建立健全單位內(nèi)部管理制度和監(jiān)督制約機(jī)制；

 

      （二）對項目實施及經(jīng)費使用情況進(jìn)行日常管理與監(jiān)督；

 

      （三）開展科研人員遵規(guī)守紀(jì)宣傳和培訓(xùn)，對科研人員遵規(guī)守紀(jì)和科研誠信等情況進(jìn)行監(jiān)督；

 

      （四）主動配合省科技廳、項目主管部門和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等開展相關(guān)項目監(jiān)督工作。

 

第三章  監(jiān)督實施

 

       第十一條  各監(jiān)督主體應(yīng)根據(jù)職責(zé)分別制定年度監(jiān)督工作計劃，明確監(jiān)督對象、內(nèi)容、時間、方式、實施主體和結(jié)果要求等。省科技廳加強對各監(jiān)督主體年度監(jiān)督工作計劃的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)監(jiān)督空白地帶或重復(fù)開展監(jiān)督。

 

       第十二條  各監(jiān)督主體根據(jù)工作需要，綜合運用日常監(jiān)督、專項檢查、專項審計、隨機(jī)抽查、現(xiàn)場監(jiān)督、飛行檢查、舉報核查、績效評估評價等方式實施監(jiān)督。

 

       第十三條  各監(jiān)督主體應(yīng)完善內(nèi)控制度，加強對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位的日常監(jiān)督，實行監(jiān)督關(guān)口前移，提高風(fēng)險防控能力。

 

       第十四條  規(guī)范對項目執(zhí)行和資金管理使用情況進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督的時間和頻次，各監(jiān)督主體可視情組建聯(lián)合監(jiān)督工作組，協(xié)作開展現(xiàn)場監(jiān)督。原則上執(zhí)行期為3年以內(nèi)的項目最多到項目承擔(dān)單位開展1次現(xiàn)場監(jiān)督，對同一個單位的現(xiàn)場監(jiān)督要集中進(jìn)行。

 

       對風(fēng)險較高、舉報較多、有科研失信行為的項目承擔(dān)單位及其承擔(dān)的項目，可加大現(xiàn)場監(jiān)督頻次。

 

       第十五條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的真實性、完整性進(jìn)行核查。

 

       第十六條  依托山東省科技云平臺開展項目監(jiān)督工作，推動項目監(jiān)督與項目管理實施、科研誠信有效銜接，實現(xiàn)監(jiān)督全過程“痕跡化”管理，加強監(jiān)督檢查信息共享互認(rèn)。

 

       第十七條  建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制。各監(jiān)督主體應(yīng)暢通投訴舉報渠道，按規(guī)定受理、登記、分類處理和有效反饋。投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門處理。

 

       第十八條  建立科技監(jiān)督員制度。省科技廳聘請科技監(jiān)督員，對項目組織實施情況進(jìn)行監(jiān)督?？萍急O(jiān)督員聘請對象主要為省人大代表、政協(xié)委員和相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者、科研人員以及具備與監(jiān)督工作相適應(yīng)能力的相關(guān)人員等。

 

       第十九條  建立“大監(jiān)督”工作機(jī)制。各監(jiān)督主體應(yīng)主動接受紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門和社會監(jiān)督。省科技廳深化與科技部、各設(shè)區(qū)市科技局的協(xié)同聯(lián)動，強化與紀(jì)檢監(jiān)察、審計等機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，構(gòu)建上下聯(lián)動、內(nèi)外銜接的監(jiān)督體系，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督實效。

 

第四章 結(jié)果運用

 

       第二十條  各監(jiān)督主體對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，按照相關(guān)規(guī)定下達(dá)監(jiān)督結(jié)果和整改建議。相關(guān)單位和個人應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)完成整改，并以書面形式報告整改情況。監(jiān)督結(jié)果應(yīng)包括監(jiān)督主體、對象、內(nèi)容、時間、程序、結(jié)論和重要事項記錄等。

 

       相關(guān)單位和個人對監(jiān)督結(jié)果或?qū)μ幚硪庖娪挟愖h的，可以按相關(guān)規(guī)定申請復(fù)核和申訴。

 

       第二十一條  省科技廳應(yīng)牽頭建立監(jiān)督信息共享互認(rèn)機(jī)制，推動各監(jiān)督主體之間實行監(jiān)督數(shù)據(jù)共享匯交，監(jiān)督結(jié)果互認(rèn)互用，監(jiān)督線索移送互通，實現(xiàn)對科技活動違規(guī)行為的聯(lián)合懲戒。

 

       第二十二條  對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按照國家和山東省科研違規(guī)活動處理、科研誠信管理等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

 

       第二十三條  省科技廳根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和相關(guān)責(zé)任主體整改情況，優(yōu)化項目管理和資源配置，加強科研誠信建設(shè)。

 

第五章 附則

 

       第二十四條  對創(chuàng)新平臺項目、科技人才項目、科技獎勵等科技管理活動的監(jiān)督工作，可參照本辦法執(zhí)行。

 

       第二十五條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

 

       第二十六條  本辦法自2021年11月9日起施行，有效期至2026年11月8日。