關(guān)于印發(fā)《山東省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》的通知

發(fā)布時(shí)間：2015-8-19來源：山東省科學(xué)技術(shù)廳網(wǎng)站點(diǎn)擊：返回列表

各市財(cái)政局、科技局，山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司，有關(guān)投資機(jī)構(gòu)：
      《山東省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)省級(jí)股權(quán)投資引導(dǎo)基金決策委員會(huì)研究同意，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
 
 
                                                                                                                                   山東省財(cái)政廳        山東省科學(xué)技術(shù)廳
                                                                                                                                                                   2015年5月12日

                                                        山東省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則
                                                                                 第一章  總  則
      第一條  為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神，加快科技金融深度融合發(fā)展，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用和市場在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)全省科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，按照《山東省人民政府關(guān)于運(yùn)用政府引導(dǎo)基金促進(jìn)股權(quán)投資加快發(fā)展的意見》（魯政發(fā)〔2014〕17號(hào)）和《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省省級(jí)股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào)）要求，設(shè)立山東省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），并制定本實(shí)施細(xì)則。
      第二條  引導(dǎo)基金是由省政府出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，資金來源為省級(jí)財(cái)政撥款和投資收益等。
      第三條  引導(dǎo)基金主要通過注資參股方式，與其他符合條件的社會(huì)資本、地方政府資金，參與發(fā)起設(shè)立或參股在省內(nèi)注冊(cè)的科技成果轉(zhuǎn)化子基金（以下簡稱子基金），也可視情況采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作。以后年度，根據(jù)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況和中央有關(guān)基金管理要求，進(jìn)一步完善引導(dǎo)基金運(yùn)作方式。引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。
      第四條  省科學(xué)技術(shù)廳、省財(cái)政廳將2014年省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化先導(dǎo)資金的相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)讓給山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司（以下簡稱引導(dǎo)基金管理公司），簽署權(quán)利變更協(xié)議，明確責(zé)任歸屬、劃轉(zhuǎn)方式等具體內(nèi)容，2017年先導(dǎo)資金到期后全部轉(zhuǎn)入引導(dǎo)基金統(tǒng)一運(yùn)作管理。在此期間，對(duì)使用省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化先導(dǎo)資金的投資機(jī)構(gòu)，通過公開征集等規(guī)范程序，經(jīng)省引導(dǎo)基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)，與引導(dǎo)基金共同設(shè)立子基金的，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)將投資機(jī)構(gòu)先導(dǎo)資金作為引導(dǎo)基金對(duì)子基金的股權(quán)投資。
引導(dǎo)基金投資比例原則上不突破子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的25%。
      第五條  引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則投資管理。
 
第二章  管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
      第六條　設(shè)立引導(dǎo)基金決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金設(shè)立運(yùn)作相關(guān)重大事項(xiàng)的決策，具體工作程序按照魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào)文件以及省政府有關(guān)會(huì)議紀(jì)要精神執(zhí)行。引導(dǎo)基金決策委員會(huì)辦公室（以下簡稱引導(dǎo)基金管理辦公室）設(shè)在省財(cái)政廳。
省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)省科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫建設(shè)，為參股子基金提供項(xiàng)目信息查詢和對(duì)接服務(wù)，并監(jiān)督子基金投向，但不干預(yù)子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目的確定。
      第七條　省財(cái)政廳代表省政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司作為引導(dǎo)基金管理公司，根據(jù)授權(quán)代行出資人職責(zé)。省金融辦作為省政府金融管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督引導(dǎo)基金管理公司的經(jīng)營管理。
      引導(dǎo)基金管理公司的職責(zé)主要包括：
      （一）根據(jù)省科學(xué)技術(shù)廳牽頭提出的支持重點(diǎn)、申報(bào)要求，對(duì)外公開征集或招標(biāo)選擇擬參股設(shè)立的子基金;
      （二）對(duì)擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協(xié)議;
      （三）對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算。根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導(dǎo)基金及時(shí)撥付子基金托管銀行賬戶;
      （四）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向子基金派遣代表，監(jiān)督子基金投向;
      （五）定期向引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳報(bào)告引導(dǎo)基金和子基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)。
      第八條　引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）應(yīng)由引導(dǎo)基金管理公司撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將引導(dǎo)基金收益上繳省級(jí)國庫，由省財(cái)政統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大引導(dǎo)基金規(guī)模。
      第九條　省財(cái)政廳向引導(dǎo)基金管理公司支付管理費(fèi)。管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和方式按照魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào)文件規(guī)定執(zhí)行。
 
第三章  投資運(yùn)作與收益分配
      第十條  引導(dǎo)基金參股的子基金主要投向各級(jí)各類財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）及其他社會(huì)資金支持產(chǎn)生的新技術(shù)、新工藝、新裝置、新產(chǎn)品、新材料等創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，重點(diǎn)投資于電子信息、生物與新醫(yī)藥、資源與環(huán)境、高端裝備制造、新能源及節(jié)能、新材料等高新技術(shù)領(lǐng)域，以及輕工、紡織、機(jī)械、化工、冶金、建材等優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造等。子基金應(yīng)優(yōu)先投資省科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫中的項(xiàng)目。
      第十一條　在中國大陸境內(nèi)注冊(cè)的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)或投資企業(yè)（以下簡稱投資機(jī)構(gòu)）可以作為申請(qǐng)者，向引導(dǎo)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。
      第十二條　申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
      （一）在中國大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
      （二）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
      （三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);
      （四）具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)股權(quán)投資的成功案例;
      （五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
      第十三條　新設(shè)立子基金，申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，除符合第十二條子基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：
      （一）在山東省境內(nèi)注冊(cè)，且投資于山東省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的80%;
      （二）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;
      （三）每支子基金募集資金總額不低于1.5億元人民幣。其中：申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣;政府出資人出資額一般不超過子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的40%，其中引導(dǎo)基金出資額原則上不超過子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的25%;子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金認(rèn)繳出資額不低于基金規(guī)模的2%;單個(gè)出資人或一致行動(dòng)人出資額不得超過子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的2/3;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè);
      （四）子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金總資產(chǎn)的20%。
      第十四條　申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有股權(quán)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合本細(xì)則第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
      （一）子基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，按規(guī)定在有關(guān)部門備案;
      （二）子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%;
      （三）子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（或入伙），且增資價(jià)格在不高于基金評(píng)估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。
      第十五條　引導(dǎo)基金管理公司統(tǒng)一受理子基金設(shè)立方案等申請(qǐng)材料，并對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行初審后，由引導(dǎo)基金管理辦公室組織投資、會(huì)計(jì)、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液陀嘘P(guān)部門代表組成的評(píng)審委員會(huì)對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。對(duì)通過評(píng)審的項(xiàng)目，由引導(dǎo)基金管理公司對(duì)擬參股子基金組織開展盡職調(diào)查和入股談判，并將盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金出資建議報(bào)引導(dǎo)基金管理辦公室。經(jīng)征求省科學(xué)技術(shù)廳意見后，引導(dǎo)基金管理辦公室提出引導(dǎo)基金出資計(jì)劃草案，報(bào)決策委員會(huì)進(jìn)行投資決策。
      第十六條　對(duì)決策委員會(huì)研究通過的項(xiàng)目，由引導(dǎo)基金管理辦公室在政府門戶網(wǎng)站對(duì)擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于10個(gè)工作日。對(duì)公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
      第十七條　對(duì)經(jīng)公示無異議的項(xiàng)目，由引導(dǎo)基金管理辦公室會(huì)同省科學(xué)技術(shù)廳確認(rèn)子基金方案，批復(fù)引導(dǎo)基金出資額度并將資金撥付引導(dǎo)基金專戶，由引導(dǎo)基金管理公司按規(guī)定撥付子基金賬戶。
      第十八條　子基金按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過10年，引導(dǎo)基金通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。確需延長存續(xù)期的，須經(jīng)省財(cái)政廳、省金融辦及省科學(xué)技術(shù)廳同意，并報(bào)決策委員會(huì)批準(zhǔn)。
因相關(guān)資產(chǎn)被凍結(jié)或發(fā)起人無法達(dá)成一致等特殊原因，到期無法清算，子基金主發(fā)起人（或主合伙人）應(yīng)承諾受讓省級(jí)引導(dǎo)基金所持股份，受讓價(jià)格按獨(dú)立第三方資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估值確定。
      第十九條　當(dāng)子基金投資于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可按適當(dāng)股權(quán)比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的50%。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托子基金管理機(jī)構(gòu)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時(shí)間等。
      第二十條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：
      （一）子基金方案確認(rèn)后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
      （二）引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
      （三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;
      （四）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
      第二十一條　子基金企業(yè)按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的1.5%-2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。
      第二十二條　除對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，子基金企業(yè)可對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。其中，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其應(yīng)享有子基金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。
      第二十三條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
      第二十四條　引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
      第二十五條　在子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)子基金的股東（出資人）或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持子基金的股權(quán)或份額。同等條件下，子基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。在子基金注冊(cè)之日起4年內(nèi)（含4年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；4年以上、6年內(nèi)（含6年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；設(shè)立6年以后，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。對(duì)于參股增資設(shè)立的子基金，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。
 
第四章  風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
      第二十六條　引導(dǎo)基金以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)由省財(cái)政廳選擇確定。子基金托管金融機(jī)構(gòu)由子基金企業(yè)選擇確定，并由子基金企業(yè)、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。
      第二十七條　托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
      （一）成立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu);
      （二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);
      （三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
      （四）最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
      第二十八條　引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向省財(cái)政廳、引導(dǎo)基金管理公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。
      第二十九條　子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
      （一）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù);
      （二）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
      （三）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
      （四）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等;
      （五）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
      第三十條　子基金管理機(jī)構(gòu)在完成對(duì)子基金的70%資金投資之前，不得募集其他股權(quán)投資基金。
      第三十一條　子基金管理機(jī)構(gòu)每季度向引導(dǎo)基金管理公司提交《子基金運(yùn)行報(bào)告》和季度會(huì)計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《子基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
      第三十二條　引導(dǎo)基金管理公司要加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)每季度向引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳報(bào)送引導(dǎo)基金及參股子基金的運(yùn)行情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。當(dāng)子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)及時(shí)向引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳報(bào)告，并按協(xié)議終止合作。
      第三十三條　引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金管理公司履行出資人職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)，定期對(duì)引導(dǎo)基金的目標(biāo)、政策效果及子基金投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，并向決策委員會(huì)報(bào)告。
 
第五章  附  則
      第三十四條  引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
      第三十五條  本細(xì)則自發(fā)布之日起施行，有效期2年。
      第三十六條  本細(xì)則由省財(cái)政廳、省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。
 

【關(guān)閉】